辖区“投资者合法权益保护专题培训”学习体会精选

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1、“投资者合法权益保护专题培训”学习体会精选为深入贯彻落实《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发［２０１３］１１０号，以下简称《意见》）的要求，２０１４年４月２１日－５月１７日，广东证券期货业协会（以下简称协会）联合广东证监局分别在广州、湛江和汕头举办了５期投资者合法权益保护专题培训。广东辖区５４９家证券营业部的负责人、营销总监、运营总监、投资顾问负责人和合规岗等共２０１７人参加了培训。培训结束后，部分证券经营机构提交了培训心得体会。协会现对部分优秀的培训心得体会加以编辑整

2、理，供大家分享交流，共同促进辖区投资者教育和合法权益保护工作的提高。广州证券：投资者教育是证券经营机构应尽的义务我公司接到广东证监局和协会联合下发的《关于举办“投资者合法权益保护专题培训”的通知》（广东证监[2014]34号）后，立即督促公司下属广东省内共22家营业部按通知要求报名，按时组织营业部-25--25-负责人以及担任营销总监、运营总监、投资顾问负责人、合规岗等职责的员工参加培训。4月21-22日，我公司广州先烈中路等17家营业部参加了在广州举办的培训；4月26日，东莞东城中路等4家营业部参

3、加了在广州市举办的培训；5月17日，惠州麦地路营业部参加了在汕头市举办的培训。同时，我公司还派人在第2期的培训中就公司在投资者教育和合法权益保护工作方面的具体做法和经验总结进行了交流汇报。　　经过培训学习，参加培训的人员体会到国家对保护中小投资者合法权益的高度重视以及证券监管部门加大市场监管力度、打击操纵市场行为、保护投资者利益的决心，认识到只有将工作渗透到每一个环节，切实建立投资者保护机制，才能有效提高投资者保护能力，确保证券市场良性发展，促使证券市场蒸蒸日上。　　我公司各参加培训人员回到营业部后

4、，马上组织开展内部员工的再培训，加深营业部员工自觉保护投资者合法权益的意识，理解保护投资者合法权益给证券行业和公司带来的重要意义。经过接受培训与培训他人，营业部参加本次“投资者合法权益保护专题培训”的人员总结到以下学习心得：　　一、风险教育的重要性-25--25-　　首先，投资者的保护教育是与各项具体业务的开展相伴相生的。目前金融产品的创新层出不穷，产品的设计也越来越复杂，证券经营机构依据适当性管理制度做好产品或服务的风险等级划分后，最重要的是要把产品或服务的风险充分地揭示给投资者，引导投资者依据自

5、身的风险偏好和投资风格自主选择投资产品；其次，证券经营机构通过充分的风险揭示还可以避免在风险发生时产生不必要的客户纠纷，甚至导致投诉，这也是保障了投资者的知情权；最后，证券经营机构在开展业务时通过尽职做好风险警示的留痕工作，还可以在发生恶意投诉时，通过举证保护自身机构的权益。　　二、证券经营机构需承担投资者投诉的首要责任　　通过建立内部的客户投诉首问负责制，可以充分地约束一线工作人员的行为，例如销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易等，切实落实投资者适当性制度和投资者保护工作。　　三、投资者教育

6、是证券经营机构应尽的义务　　《意见》指出要强化中小投资者教育，加大普及证券期货知识力度，作为服务性机构，证券经营机构还肩负着向客户传递知识的义务。目前证券公司可开展的业务种类越来越多，及时组织客户学习新交易品种的相关知识可使中小投资者充分了解产品，避免听信谣言、盲目跟风，导致不必要的损失。　　在今后的投资者适当性管理和保护工作中，我公司会把此次学习的收获贯穿在日常工作中，不断提高实效：一是进一步统一思想，提高认识，牢固树立“-25--25-保护中小投资者就是保护资本市场”的理念，把保护中小投资者合法

7、权益贯穿于工作始终，将中小投资者权益保护融入营业部治理、日常经营、业务开展的全过程，转化为内在约束机制，更好地维护好投资者合法利益。二是狠抓落实，在日常工作中强化中小投资者保护。在建立健全投资者适当性管理制度的基础上，定期开展专项检查，并将适当性管理落实情况纳入考核体系，丰富和完善投资者风险提示方式，不断提升适当性管理能力。三是加强投资者教育培训机制建设。利用手机、网络、现场等方式，为投资者提供实时、动态的证券期货公益信息提示和知识传播服务。定期不定期组织开展投资者教育活动，加强有关证券期货投资知识

8、、法律知识、投资风险、防范非法证券活动知识的教育，提高投资者理性投资、合法维权的意识。东莞证券：把牢固树立“保护中小投资者就是保护资本市场”的理念放在投资者教育工作首要位置我司积极组织和安排各营业部相关人员分期分批参与广东证监局和协会于2014年4-5月份举办的“投资者合法权益保护专题培训”-25--25-。参与本次培训，通过全面、深入学习《意见》和《证券公司投资者适当性制度指引》、与其他同行进行投资者保护工作经验交流，以达到在中小投资者保护方面贯彻《意见》精神，自查