风险揭示书（模板） - 安信

《风险揭示书（模板） - 安信》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、合格投资者确认书根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。）（三）符合法律法规规定的其他合格投资者的情形请根据以上对合格投资者的要求，确定您是否是合格投资者，并对其真实性、准确性和完整性负责。确定您是否是合格投资者是□签字风险揭示书尊

2、敬的客户：安信证券股份有限公司（以下简称“本公司”）已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，具有开展金融产品代销业务的资格。受华夏资本管理有限公司委托，本公司代理销售华夏资本-拾贝投资2号资产管理计划。本风险揭示书所指的管理人为华夏资本管理有限公司。为使您更好地了解购买本资产管理计划（简称“本计划”）的风险，根据法律、行政法规和中国证监会有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与本计划。一、本产品特征及适合的投资者本公司经对产品进行研究评估，将本产品的投资品种、投资期限和风险等级评估为：投资品种：权益类（如股票型产品、混合型产品、偏股型产

3、品等）；投资期限：短期（封闭期在0-1年的产品）；风险等级：高风险。根据评估结果，本产品适合以下投资期限和投资目标的投资者参与：投资品种包括权益类品种，投资期限为短期（可接受0-1年的投资期限）、中期（可接受1-5年的投资期限）及长期（可接受5年以上的投资期限），风险承受能力为积极型。二、本资产管理计划的风险本资产管理计划在灵活运用对冲策略控制部分市场下行风险的前提下，综合应用多种投资策略以寻求计划资产的长期稳定增值。资产管理人将聘请海宁拾贝投资管理合伙企业（有限合伙）作为投资顾问对本计划的投资提供投资建议，本计划将按照投资顾问的投资建议指令进行投资。当您选择投资本计划时，

4、可能获得较高的投资收益，但同时也存在着一定的投资风险。本计划可能面临下列各项风险，包括但不限于：（一）市场风险证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使组合资产面临潜在的风险。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。1、股票投资风险主要包括：（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。（2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。（3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。2、债券投资风险主要包括：（1）市场

5、平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。（2）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。（3）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险。（二）管理风险在实际操作过程中，资产管理人及投资顾问可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。（三）流动性风险在市场或个股流动性不足的情况下，资产管理人可能无法迅速、低成本地调整投资组合，从而对组合收益造成不利影响，或不能满足本计划费用支付、退出、利益分配、清

6、算要求的风险。在资产委托人提出参与或退出本计划时，可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。（四）信用风险本组合交易对手方发生交易违约或者组合持仓债券的发行人拒绝支付债券本息，导致委托财产损失。（五）特定的投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险。本计划还将投资于证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划、基金公司及基金公司子公司资产管理计划等工具，该类投资可能导致本计划亏损。（六）操作或技术风险相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门

7、欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。在组合的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致资产委托人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构、期货交易所、投资顾问等等。（七）投资股指期货、商品期货以及融资融券的风险1、进行期货、融资融券交易风险较大，损失的总额可能超过本计划的全部初始保证金以及追加保证金。期货交易采用保证金制度，每日进行结算，保证金预留过多会导致资金运用效率过低，减少预期收益。保证金不足将有被强行平