v2_20131017金程教育cfa一级正青春系列no.1_重要知识点

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1、金程教育WWW.GFEDU.NET专业·领先·增值金程教育2013年CFA一级“正青春”系列──CFAINO.1特别批注：金程“正青春”系列NO.1之重要知识点特别提醒：1、各位学员，从我们的经验来看，CFA协会的原题多为CFA协会真实出题的方向，请各位务必重视这些题目；2、金程教育冲刺阶段的5套mock试卷请大家务必重视，其中包含了许多非常有价值的题目，大家可以有侧重地练习；3、各位如果有问题（请标明问题的出处，最好能够带上原文，以提高答疑的效率），请登录金程BBS论坛CFA学员专区提问，我们会在24小时内回复；4、金程“正青春”NO.1重要知识点汇总，其中包含了许多常考知识点，希

2、望大家仔细梳理所学知识，帮助大家查缺补漏。金程教育CFA项目组2013年10月16日119-119专业来自百分百的投入金程教育WWW.GFEDU.NET专业·领先·增值职业伦理1.1TheprocessfortheenforcementoftheCodeandStandards1.2PrimaryPrinciples:Ø(1)FairnessoftheprocesstomembersandcandidatesØ(2)Confidentialityoftheproceedings.1.3DisciplinaryReviewCommitteehasoverallresponsibilit

3、yfortheProfessionalConductprogramandenforcementofthecodeandstandards.1.4HowtodetectØSelf-disclosureonannualProfessionalConductStatementsofinvolvementincivillitigationoracriminalinvestigation,orthatthememberorcandidateisthesubjectofawrittencomplaint.ØWrittencomplaintsaboutprofessionalconductrece

4、ivedbytheProfessionalConductstaff.ØEvidenceofmisconductbyamemberorcandidatethattheProfessionalConductstaffreceivedthroughpublicsources,suchasamediaarticleorbroadcast.ØAreportbyaCFAexamproctorofapossibleviolationduringtheexamination.Ø发现有人违反，经过CFA调查后，一般会有三种处理方法：1）不处罚；2）发警告信；3）进行处罚（由轻到重依次为：private

5、censor,publiccensor,timedsuspension）1.5HearingpanelØconsistsofDRCmembersandCFAInstitutemembervolunteersaffiliatedwiththeDRC1.6AMCvs.CodeandstandardsØTheAssetManagerCodeofProfessionalConduct(AMC),whichisdesigned,inpart,tohelpassetmanagerscomplywiththeregulationsmandatingcodesofethicsforinvestmen

6、tadvisers.ØAMCwasdraftedspecificallyforfirmsØCodeandStandardsisaimedatindividualinvestmentprofessionals1.7Knowledgeoflaw119-119专业来自百分百的投入金程教育WWW.GFEDU.NET专业·领先·增值Ø必须了解与工作直接相关(directlygoverningtheirwork)的法律和规则，但不需要成为expertoncompliance;Ø总是遵守最严格的，但最低限度要遵守CFAInstitute准则和标准；Ø如果有传递关系，遵循最后一个生效的laworre

7、gulations；work(applicable)liveComplywithMsàLiveLsLsCodeàMsØGuidanceofcompliancel如果你感觉(feel)有人违法，你必须consultforadvice,butnotexemptfromrequirementstocompliance;l如果你知道(know)有人在违法，还可以采取分步骤的方法：向公司里的适当人员汇报（report）；如