低碳政策工具、技术创新与区域工业碳排放关系研究

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1、学校代码10125专业代码120100硕士学位论文题目低碳政策工具、技术创新与区域工业碳排放关系研究姓名孙天美专业管理科学与工程研究方向管理系统工程所属学院管理科学与工程学院指导教师任晓松二〇一八年六月三日UniversityCode10125MajorCode120100ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforMaster’sDegreeTitleStudyontherelationshipofLow-carbonpolicyinstrument,technologicalinnovationandRegionalI

2、ndustrialcarbonEmissionNameSunTianmeiMajormanagementscienceandengineeringResearchOrientationManagementsystemengineeringSchoolColllegeofManagementScience&EngineeringTutorRenXiaosongJuneMonth3Day，2018Year学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表

3、或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年

4、月日日期：年月日山西财经大学硕士学位论文摘要中国工业经济发展长久依赖高耗能，而今工业发展面临经济效益与低碳效益双重压力，政府制定不同类型政策推进工业低碳发展。然而，低碳政策工具是否如预期的，能促进工业碳减排有待考证。技术水平提升需要工业部门付出成本，是否有助于工业实现低碳化发展也尚未知晓。本文主要以环境库兹捏茨曲线、波特假说、污染避难所假说等为理论基础，综合国内外碳排放的研究现状，对中国省域低碳政策工具、技术创新与工业碳排放的关系做了以下创新性研究工作：（1）通过梳理92项各省市颁布的低碳政策文本并进行政策文本内容分析，各省市低碳政策集中于指令型和激励型政策，参与型

5、政策相对缺失严重；政策工具以满足工业企业要素需求为主导，规范需求和市场需求较少。（2）采用考虑非期望产出的SBM模型测度区域技术创新，发现确实存在区域差异性。从时间维度看，在1997-2015年间各省市技术创新呈现波动性增长。在此期间，技术效率有效的省市数基本维持稳定状态。从区域视角看，东部省市的技术创新有效程度高于中西部省市。（3）结合1997-2015年统计数据，构建包含低碳政策工具、技术创新与碳排放的空间杜宾模型，在证实我国省域工业碳排放存在空间相关性的基础上，分析发现指令型政策工具对碳排放有负相关关系，激励型的政策工具能有效实现工业碳排放的减少。基于以上实证

6、研究得出如下结论：（1）现有低碳政策工具存在结构失衡，参与型政策较少，工业企业规范和市场需求尚未满足；（2）不同类型的政策工具对工业碳排放的影响有地域差异，指令型政策工具和参与型政策工具有助于碳减排。（3）技术创新对工业碳排放具有一定的抑制作用。据此提出以下政策建议：在制定低碳政策时，充分发挥不同类型政策工具组合的优势，有效实现低碳政策工具的效果，同时考虑为企业提供规范化、市场化政策支持。同时推进参与型政策工具与技术创新，通过提供参与型规制政策工具，提升此类规制对技术创新的“参与效应”。关键词：省域工业碳排放，低碳政策工具，技术创新，空间杜宾模型1低碳政策工具、技术

7、创新与区域工业碳排放关系研究ABSTRACTChina'sindustrialeconomicdevelopmentdependsonhighenergyconsumptionforalongtime.Nowindustrialdevelopmentisunderthedoublepressureofeconomicbenefitandlowcarbonbenefit.Thegovernmenthasmadedifferentpoliciestopromotethedevelopmentoflowcarbonindustry.However,whetherlow