中国工业企业技术效率分析

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1、2001年第10期中国工业企业技术效率分析姚洋章奇(北京大学中国经济研究中心100871)内容提要:本文首先简要介绍了企业技术效率的概念和衡量方法,然后结合经济理论,利用1995年工业普查的数据对影响企业技术效率的各个因素进行了检验。本文的结论主要有:非国有企业比国有企业的技术效率更高;大企业比中小企业的效率更高;公共研究机构的R&D支出对企业的效率有负的影响,但企业的R&D支出效应正相反;FDI的外溢效应主要是通过人员流动等途径而不是技术引进的方式在起作用,因而其外溢效应主要体现在一省内部,行业内的外溢效应

2、并不明显;企业所在各个不同区域对其技术效率有显著的影响。关键词:技术效率所有制企业规模外溢效应一、导言究竟有哪些因素影响企业的技术效率,对此学术界并没有统一的结论。中国是一个多种所有制结构并存的国家,不同所有制企业的监督约束机制、激励机制都存在着很大的差异,所以情况就更为复杂。一般认为,非国有企业比国有企业更关心效率。但实际结果如何,则较少有实证分析的支持。就针对中国工业企业的实证工作方面,刘小玄(1999)和姚洋(1998)等的研究具有较为重要的参考意义。刘小玄讨论了企业所有制和控制层级对企业效率的影响,姚

3、洋则主要强调来自于所有制、对外开放、企业规模等因素的影响,并对企业技术效率的高低引入了如下解释变量:企业规模虚拟变量、所有制虚拟变量、不同所有制企业的资产比重、地区虚拟变量、行业虚拟变量、国有企业的科研支出等等。结果表明,企业规模、非国有化、引进外资等因素均有助于提高企业的技术效率。与以前的研究相比,本文主要作了如下改进。首先,我们着重考察了企业R&D支出和公共研究机构R&D支出对于企业技术效率的不同影响,因为对这个问题的研究对于当前的科技体制改革具有很强的参考价值。其次,我们进一步完善了姚洋(1998)对外

4、国直接投资(FDI)外溢效应的分析。姚洋(1998)只笼统地分析了FDI的外溢效应,而我们则将外溢效应分解为行业内和地区内两个组成部分。行业内的外溢效应主要体现在技术的扩散上,而地区内的外溢效应则主要体现在外资在管理等方面的示范上。最后,我们较大地扩充了样本数,将样本企业数由姚洋(1998)的14670个增加到了37769个,使建立在大样本检验基础之上的计量结果更加可信;同时,我们考察的行业范围也更大,从原来的16个扩大到41个。我们的结论包括,非国有企业比国有企业的技术效率更高;大企业比中小企业的效率更高;

5、企业所在各个不同区域对其技术效率有显著的影响。特别地,公共研究机构的R&D支出对企业的效率有负的影响,但企业的R&D支出效应正好相反,说明不同研究主体的科研活动对企业的影响是不同的;FDI的外溢效应主要体现在地区内而不是在行业内,说明这种外溢效应主要是通过管理示范而不是技术扩散形成的。本文的结构如下:第二节简要地介绍技术效率的概念和测量方法,并给出了相关的统计结果;第三节讨论可能影响企业技术效率的各种因素;第四节为实证检验以及对其结果的解释和分析;第13姚洋、章奇:中国工业企业技术效率分析五节总结全文。二、技

6、术效率及其测量技术效率(TE)和生产可能性边界(productionfrontier)的概念联系在一起。若只考虑单一产出的情形,则生产可能性边界指的是在一定的要素投入下所对应的最大产出,所有产出所形成的曲线就是生产可能性边界。但是,并非所有企业都可以达到最大产出。技术效率就是用来衡量一个企业在等量要素投入条件下,其产出离最大产出的距离;距离越大,技术效率越低。换言之,生产可能性边界代表的是一个行业在最好的硬件和管理技术下所能达到的最大产出,TE则代表了一个企业在特定投入规模下与这个最大产出之间的差距。因此,在

7、以后的回归分析中,我们所考察的是企业的无效率指数。要计算不同行业企业的TE,首先需要估计出各行业的生产函数。我们所使用的数据来自于国家统计局公开出版的51995年全国第三次工业普查企业名录6光盘。光盘中共包括三十多万家国有和乡及乡以上的企业。我们估计了除少数公益性、垄断性行业之外的所有2位数行业(共计41个)的生产函数。¹这里我们用随机前沿生产函数来估计生产函数。º在估计出所有行业的生产函数之后,我们可以进一步地得到每一个企业的技术效率指数(TE)值。»由以上的讨论可知,TE越大,说明企业的技术效率越低。三、

8、影响企业技术效率的各因素虽然经济学家在分析影响企业技术效率的因素方面并没有一个统一的理论框架,但这并不妨碍我们对这一问题展开具体分析。从现有理论出发并结合我们对实际情况的观察,我们认为至少有如下几个因素影响着目前中国企业的技术效率。11所有制许多学者(肖耿,1998;刘小玄,1998;钱颖一,1999)认为,即使在同一行业中,国有制和非国有制企业也具有不同的激励、监督和约束机制,除此之外,不同所有制