基于dea窗口模型的中国省际能源与环境效率评估

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1、2013年7月July，2013第7期（总304期）ChinaIndustrialEconomicsNo．7【产业经济】基于DEA窗口模型的中国省际能源与环境效率评估王锋，冯根福（西安交通大学经济与金融学院，陕西西安710061）[摘要]通过构建双导向、非径向、同权重的能源与环境DEA窗口模型，本文评估了2000—2010年间中国各省区在横截面和时间序列上都可比较的能源与环境效率。结果表明：这一时期，辽宁、上海、福建和云南的能源与环境效率比较高，年均效率指数在0.9左右；贵州、青海、山西、内蒙古、新疆和宁夏的能源与环境效

2、率比较低，年均效率指数都小于0.2；北京、天津、辽宁、上海和安徽的能源与环境效率总体上提高了，而其余省份则呈现下降趋势；华东地区目前的能源与环境效率依次高于东北、华北、西南、中南和西北；一个省份的能源与环境效率持续提高的显性动态标志是，实现了以较低的资源投入增速，获得较高的经济增速，并能产生较低的排放增速；尽管中国在节能减排上做出了很大努力，但能源投入总量和CO2排放量的大幅度上升，导致全国的能源与环境效率未得到显著提高。根据研究结论，本文分别从省份层面和全国层面提出了五项政策建议。[关键词]数据包络分析；窗口分析；能源

3、与环境效率[中图分类号]F205[文献标识码]A[文章编号]1006-480X（2013）07-0056-13一、问题提出面对日益加剧的资源环境约束和不容乐观的能源安全形势，中国的“十二五”规划纲要提出，2011—2015年期间，在资源节约和环境保护方面，要实现单位国内生产总值能耗降低16%，单位国内生产总值CO2排放降低17%，化学需氧量和二氧化硫分别减少8%，同时合理控制能源消费总量。如期实现上述目标，依赖于把这些指标向各省份的科学分解，更取决于各省份对分解指标的有效落实，而落实这些指标的关键在于提高能源利用效率。中

4、国各省份经济发展不平衡，能源利用效率和环境状况差异较大。无论是设计指标的科学分解方法，还是评估各省份的任务完成情况，掌握各省份近年来的能源利用效率和环境保护绩效至关重要。传统上，评价一个省份经济发展绩效的主要指标是地区生产总值，但这一指标仅度量了产出，没有测度投入的约束，也没有涵盖生产活动对环境的影响。这种评价机制是中国一些省份以高投入追求高产出，走上不可持续发展道路的主要原因之[收稿日期]2013-06-08[基金项目]国家自然科学基金项目“中国碳强度的动态优化控制研究：驱动因素、运行机制及控制系统”（批准号71173

5、170）；中国博士后科学基金特别资助项目“碳强度的动态优化控制系统及控制变量的低碳效应评估”（批准号2012T50802）；国家社会科学基金项目“中国低碳经济发展的路径选择与二氧化碳减排评价研究”（批准号10BJY013）。[作者简介]王锋（1974—），男，陕西渭南人，西安交通大学经济与金融学院副教授，经济学博士；冯根福（1957—），男，河南新郑人，西安交通大学经济与金融学院院长，教授，博士生导师，经济学博士。56一（王兵等，2010）。要建设生态文明，建设美丽中国，实现可持续发展，必须调整对经济发展绩效的传统评价方

6、式，在追求经济增长的同时，把评价的重点向能源利用效率和环境保护绩效方面倾斜。因此，评估中国各省份能源与环境效率有着重要的现实意义。从现有文献来看，评估能源利用效率或环境保护绩效的常用方法之一是数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis，简称DEA）。近5年来，众多文献运用不同的DEA模型，研究了中国各省份的能源与环境效率。但这些文献受到所用模型的限制，其测算出的一个时点上各省份的效率指数，只能在不同省份之间进行横向静态比较，而不能把一个省份的效率指数进行纵向动态比较。基于DEA技术解决这一问题的方法主要

7、有两类，一类是Malmquist或Luenberger生产率指数，另一类是Charnesetal.（1985）提出的DEA窗口分析法。虽然Malmquist-Luenberger生产率指数获得了广泛的应用，但该方法不但没有恰当地反映技术进步的特性，而且会因此得到有偏的效率增长指数（Oh，Heshmati，2010）。DEA窗口分析法是对传统DEA改进后所形成的非参数面板方法，该方法既可以测算一个截面上各决策单元的效率，也可以测算所有决策单元的效率在时间序列上的变化趋势。尤其在处理小样本数据时，DEA窗口分析法更能发挥其作

8、用。基于这一优势，DEA窗口分析法在多个领域的研究中获得了应用，但把这一方法应用到能源与环境领域的文献并不多。在检索到的文献中，HalkosandTzeremes（2009）、Zhangetal.（2011）和Wangetal.（2011）运用DEA窗口分析法研究了能源与环境效率问题，其中只有Wangetal.（20