碳约束下企业供应链生产-库存控制策略研究

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1、万方数据分类号UDC密级学位论文碳约束下企业供应链生产一库存控制策略研究作者姓名：蓝海燕指导教师：戢守峰教授东北大学工商管理学院申请学位级别：博士学科类别：管理学学科专业名称：管理科学与工程论文提交日期：2014年9月5日论文答辩日期：2014年11月学位授予日期：答辩委员会主席：樊治平教授评阅人：东北大学2014年11月万方数据ADissertationinManagementScienceandEngineeringIIlllllIlllllIlllIIIIIIY2991088TheResearchoftheProduction·-In

2、ventoryControlStrategiesinEnterpriseSupplyChainwithCarbonConstraintsbyLannaiyanSupervisor：ProfessorJiShoufengNortheastemUniversityNovember2014万方数据独创性声明本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明

3、并表示谢=E思。学位论文作者签名：蓝刍炮日期：弘，牛年-I同孑目学位论文版权使用授权书本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后：半年口一年口一年半口两彬学位论文作者签名：亟匆数导师签名：—萄莲野矽秀签字日期：弘，晖·}目弓曰签字日期：文o，酽，／Ip·乡D万方数据东北大学博士学位论文摘要碳约束下企业供应链生产．库

4、存控制策略研究摘要二氧化碳浓度增加导致全球气候变暖已经成为普遍的共识，为了减少二氧化碳排放(以下简称“碳排放”)，各种国际性法规与机制相继推出。其中，限额与交易(cap-and-trade)机制是使用范围最广、减排效果最好的国际性协议，它是欧盟排放交易体系(EUEmissionsTradingScheme，EU-ETS)的基础，在欧盟实践中预计每年减排2亿吨二氧化碳。同时，限额与交易机制也是《京都议定书》的本质，通过市场与监管政策结合，实现“共同但有区别”的减排责任。碳税是另～种国际性减排手段，相比于限额与交易，碳税的控排方式更加简单，它是

5、按照化石燃料的含碳量或碳排放量征收的一种税，通过价格变化以降低环境污染的负外部性。1990年，芬兰最早开征碳税，其将碳税与能源税合并计算。如今，碳税已在欧洲十几个国家推行，并被世界其他国家学习与借鉴。中国为实现其减排承诺，正在积极推进碳交易市场建设，并开始探讨碳税在中国的实践。如今，低碳理念己开始运用于各个领域，供应链碳减排问题已经引起国内外一些学者和企业界的高度关注，并取得一定的研究成果。然而，既存文献中对于库存系统碳减排的研究数量相当有限，对于多级库存减排问题的研究更是微少。因此，研究碳约束机制下企业供应链生产．库存问题，成为具有挑战性

6、和现实性的课题，并具有较强的理论指导意义与应用参考价值。本文基于总量干预和价格干预两个视角，选择了具有代表性且最普遍运用的两种碳约束机制——限额与交易机制和碳税机制，对于两种约束机制下企业供应链生产．库存控制问题进行了深入研究，主要工作包括以下几个方面：(1)对供应链生产一库存系统的碳排放因素进行度量与分析。为了研究供应链生产一库存系统碳排放的影响，首先描述供应链系统的碳排放过程，明确系统碳排放的核算边界与分类方法，给出各级碳排放数量的计算公式，确定两种碳减排约束机制在供应链中的具体形式，这些研究工作为后文生产一库存系统中碳排放度量提供了指

7、导框架。(2)通过单厂商的生产一库存系统，对比限额与交易、碳税两种约束机制的影响。具体而言，将限额与交易机制和碳税机制应用到单厂商单产品的生产一库存系统，通过生产数量、订货数量及厂商总成本的变化，考察两种约束机制对厂商决策的影响，并对比两种碳约束机制的政策效果。II万方数据东北大学博士学位论文摘要(3)研究了限额与交易机制下多级供应链生产一库存控制问题。将限额与交易机制应用于多级多产品多成员的生产一库存系统中，系统采用分散与集中两种决策方式，通过生产数量与订货数量的联合优化以满足碳排放监管，利润分配与补偿机制能有效促进供应链成员的协调，得出

8、限额与交易机制下多级生产一库存控制方法与管理见解。(4)研究了碳税机制下多级供应链生产一库存控制问题。对于碳税采用两种形式：统一碳税与级差碳税，应用于多级供应链生产一库存系统中，