2011年证券交易模拟试题

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1、一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案屮只冇一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.某股今年分红方案为10送1转增2派1.00元，登记日收市价为18元，则折合除权价为（）兀OA.13.15B.13.65C.13.77D.15.25【答案】C2.某证券公司持冇一种国债，库存血值为5000万元，标准券折算比率为1:1.80,当FI公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股15元，申购新股6000万股，申购价格为每股6元，试问，为保证新股屮购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（）。（不考

2、虑各项税费）A.需要做8000万元的回购，标准券不够B.需要做8500）j元的回购，标准券足够C.不需要做回购，资金足够D.需要做30000万元的回购，标准券不够【答案】B【解析】①买入股票的金额=500X15+6000X6=43500（万元）；②现金的缺口=43500-35000=8500（万元）；③折算比率二现券面值/标准券，则标准券等于折算比率X现券面值，即5000X1.8=9000（万元）。因此公司需要做85007J元的回购，标准券足够。3.冇一笔金额为20万元、资金年收益率为8%的101天国债回购，如一年的夭数按360天计算，回购到期时这

3、笔交易的购回资金为（）万元。A.20.449B.18.412C.17.312D.16.529【答案】A【解析】按照证券回购价格汁算公式，回购到期时这笔交易的购回资金=20+8%X20X101/360=20.449（万元）。4.上海证券交易所国债回购的购回价为100.5,回购天数为60,则回购年收益率为（）。A.3%B.6%C.9%D.15%【答案】A【解析】按照回购年收益率的计算公式，该回购交易的年收益率二（100.5—100）/100X360/60X100%二3%。5.按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。A.发行人B.持有人行权的吋间C

4、.买卖的标的股票来源D.持有人权利的性质【答案】D【解析】考査权证的分类：①按权证行权所买卖的标的股票来源不同，可以把权证分为认股权证（股本权证）和备兑权证；②按持有人权利的性质不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证；③按权证持有人行权的吋间不同，可以把权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。6.竟价市场上，匹配成功的订单按（）成交。A.当日开市价B.市场价格C.委托订单规定的价格D.做市商报价【答案】C7.由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是（）。A.操作风险B.市场风险C.管理风睑D.技术风睑【答案】C1.证券公司提

5、取风险准备以用于弥补证券交易的损失，应从（）中提取。A.每年的税后利润B.资木公积金C.每年的税前利润D.以前年度未分配利润【答案】A【解析】《证券法》规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案屮只有一项放符合题H要求，不选、错选均不得分）1.债券质押式回购交易的实质内容是：（）以持冇的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A.债券的持有方B.资金贷出方C.融券方D.资金供应方【答案】A2.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押

6、品拆借资金的信用行为。A.债券B.资金C.信用D.财产【答案】A3.在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中（）的一方。A.融人资金、亨冇债券质权B.融入资金、出质债券C.融出资金、出质债券D.融出资金、亨有债券质权【答案】D4.严格来说，在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A.大于B.小于C.大于或小于D.约等于【答案】A5.回购交易屮，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金,直至将库存补足

7、，其间造成的损失由（）负责。A.证券交易所B.证券公司C.融资方D.融资方和证券公司共同【答案】C【解析】若以券融资方在成交当日无足够的抵押债券，登记结算公司将冻结其当天成交融人的资金，直至其将库存补足，其间造成的损失由以券融资方负责。6.标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A.公式B.折算率C.D.现值【答案】B7.在全国银行间债券回购市场，非金融机构，可以委托（）进行债券的交易和结算。A.同业拆借中心B.证券公司C.证券登记结算公司D.结算代理人【答案】D1.全国银行间债券市场的结算代理人是经（）批准代理其

8、他参与者办理债券交易和结算的金融机构。A.证监会B.中国人民银行C.债券委员会D.财政局【答案】B一、单选题（共60题，每