证券交易》模拟试题

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1、2012年《证券交易》模拟试题1本试卷由以下软件自动生成，下载地址：（http://kaoshi.mxgw.info/download/zqjy.zip）一、单选题（60*0.5分）1、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度、监察和自律管理B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C．事先预警、实时监控和事后监察D．制度建设、内部自查和行业检查正确答案：A----------------------------------------------2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A．选择交易对手的自主性B．选择交

2、易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主正确答案：A----------------------------------------------3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A．双向过户B．T+0交收C．T+1交收D．单向过户正确答案：A----------------------------------------------4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（　　）米。  A．10  B．15  C．20  D．5正确答案：A-------------------------------

3、---------------5、准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。  A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》  B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》  C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》  D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书正确答案：B----------------------------------------------6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A．会员制B．公司制C．契约制D．合同制正确答案：A--------------------------

4、--------------------7、场外市场与场内市场相比，其(　)不及证券交易所。A．交易策略的正确性B．交易价格管理的困难性C．交易行为管理的困难性D．稳定性与流动性正确答案：D----------------------------------------------8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币万元。A．40%1000B．30%500C．40%500D．50%1000正确答案：C----------------------------------------------9、证券交易风险的

5、监察包括（　　）  A．事先预警、实时监控、事后监查  B．制度建设、内部自查、行业检查  C．制度建设、实时监控、行业检查  D．事先预警、内部自查、事后监查正确答案：A----------------------------------------------10、下列对于市价委托，不正确的说法是________。A．没有价格上的限制B．成交迅速C．成交率高D．我国目前采用此种委托方式较多正确答案：D----------------------------------------------11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。  A．抵押

6、品  B．保证金  C．交换物  D．本金正确答案：A----------------------------------------------12、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．间接报价正确答案：C----------------------------------------------13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A．2B．3C．4D．5正确答案：A---------------------------------

7、-------------14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。  A．登记  B．行政许可  C．注册  D．协议正确答案：B----------------------------------------------15、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。A．证券营业部只能从事证券的代理买卖B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D