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1、2008年9月浙江教育学院学报September2008第5期JOURNALOFZHEJIANGEDUCATIONINSTITUTENo.5论公共政策分析的程序肖远军(浙江教育学院教师教育与教育管理学院,浙江杭州310012)摘要:政策分析的程序在政策制定和政策评价中具有十分重要的地位,其基本步骤包括:界定政策问题、确定政策目标、搜寻备选方案、预测方案结果、选择政策方案、评估政策效果等。关键词:政策分析;公共政策;政策程序中图分类号:G40-058文献标识码:A文章编号:1671-6574(2008)05
2、-0001-05公共政策分析的程序,是指在政策制定过程中“构建政策查询逻辑的一般性智能操[1]26作”,也即政策分析活动进行的先后次序或实施步骤。政策分析程序的运用,不但能够创生出与公共政策相关的知识,这些知识将直接影响到政策过程中某一阶段的假设、判断和行动,而且还会间接地影响随后阶段的操作。目前,有关公共政策分析程序的具体环节,学者们认识不一,见仁见智。笔者就此问题提出粗浅的看法,以求教于大方之家。一、公共政策分析程序的文献综述斯托基(Stokey,E.)和泽柯豪塞(Zeckhauser,R.)在《政策
3、分析入门》一书中提出了一个五步分析的过程模型,即确定基本问题和要追求的目标、设计可能的备选行动方针、预测每个备选方案的结果、确定衡量备选方案成果的标准、表明偏好的行动选择。他们认为,政策分析是按[2]照这些基本步骤渐进进行,并在各个步骤循环反复。索伦森(Sorensen,T.C.)对美国白宫的决策活动进行了研究,概括出了白宫的政策分析步骤①:查明事实,确立目标,界定问题,探明细节及变化,详细分析可能的解决方案,列举每个解决方案可能产生的后果,推介并抉择最后方案,做好执行上的沟通准备。美国著名思想库之一的“
4、都市研究所”(UrbanInstitute)在对州和地方政策的分析中提出了[3]一种分析思路,包括:界定问题,确认相关目的,选择评估标准,说明当事人群体,确认备选方案,估计每个备选方案的成本,判定每个备选方案的效果以及显示研究结果。奎德(Quade,E.S.)在《公共决策分析》一书中认为,政策分析的先后次序是由问题本身及[4]其内容所决定的,但无论问题属于何种性质,政策分析过程都要包括以下这五个基本阶段:(1)总体概述。即试图以报告的形式阐明目标,解释有关问题和限定问题范围。(2)广泛探索。即搜集作为分析
5、依据的材料,找出它们之间的相互关系以及寻找新的备选方案。(3)多方比较。根据可能产生的效果,即可能涉及的成本、效益及其他后果,依据不同的标准对各个方案收稿日期:2008-08-10作者简介:肖远军(1964-),男,四川渠县人,浙江教育学院教师教育与教育管理学院副院长,教授,教育学博士。2浙江教育学院学报2008年进行比较并列出优劣顺序。(4)说明解释。分析人员要考虑告知委托人一些什么结论以及采取何种行动。(5)测试检验。奎德指出,上述五个阶段是相互渗透、不可分割的,通常,最初着手分析时是按照这个顺序进行
6、工作的,但也许很快就不得不齐头并进了。魏墨(Weimer,D.L.)和维宁(Vining,A.R.)将政策分析过程划分为“问题分析”和“解决方案分析”两个主要部分,并提醒对这两部分都要给予充分注意。在“问题分析”部分中,包括:理解问题、选择和解释相关目标和限制、选择解决方案;在“解决方案分析”中,包括:选择评估标[5]准、详细说明备选方案、用评估标准来评价备选方案以及推荐行动等环节。帕顿(Patton,C.V.)与沙维奇(Sawicki,D.S.)在合著的《政策分析和规划的初步方法》一书[6]43-53中
7、提出了政策分析的六个步骤:界定问题(认定及细化问题)、建立评估标准、确认备选方案、评估备选方案、比较(展示和区分)备选方案、监督和评估结果。[1]92-94邓恩(Dunn,W.N.)在《公共政策分析导论》一书中提出“:政策分析程序包括问题建构、预测、建议、监控和评估”五个阶段。“问题建构”提供关于问题本质及可能的解决方法的信息“;预测”提供政策将来发生的可能性方面的信息“;建议”提供未来行动方法的可能后果及其价值方面的信息“;监控”提供政策的过去原因和结果方面的信息“;评估”提供关于过去或将来行动方法的价
8、值方面的信息。[7]国内学者陈振明教授认为:政策分析并没有严格不变的固定程序或模式,它依赖于具体的问题以及经验、直觉和判断的运用。然而,透过这些差别,人们仍然可以找出政策分析过程的逻辑顺序或步骤。对于这些步骤的研究,可以为人们提供政策分析的指导性策略,即解决问题的合理思路。他提出了六步政策分析过程模型:即问题界定、目标(标准)设定、备选方案搜寻、备选方案评估、备选方案抉择、结果监控(事后评估)。概观上述政策分析模型,他们都以“
