计量与案例_法律实证研究方法的细剖析_缪因知

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1、·113·理论法前沿计量与案例:法律实证研究方法的细剖析缪因知摘要:法律实证研究方法可以分为计量研究和案例研究两大类。它们各自又可以再细分，如前者可分为基于原始生成数据、人工数据、实验数据作出的研究;后者可以分为基于假想案例、日常案例、全景式案例、罕见案例作出的研究。每种具体研究方法的优缺点都值得深入分析。正确认识其分类与短长可以帮助我们更好地选择、使用这些研究方法，有针对性地进行学术批评、回应，及进行有效的学术跟进、完善。关键词:法律实证研究计量研究方法案例研究方法中图分类号:DF0文献标识码:A文章编号:1673－8330(2014)03－0113－08一、概念界定所谓法律实证研

2、究(empiricallegalstudy)有狭义和广义之分。狭义理解是通过对大量经验数据的统计和计量分析，归纳出一般性结论的研究方法。本文采广义理解，包括任何针对真实世界的事实或数据所进行的追求一般性结论的研究方式，其不一定运用数学工具，数据的采集范围和数量也不必庞①大，但事实与数据是得出结论的基本或重要依据。这种方式对应的是法律解释学，即以逻辑演绎和理②③论分析为主的法律研究方式。法律实证研究方法可以分为计量和案例研究方法两大类。计量研究方法狭义上指运用统计学原理对大量数据作出的研究分析，但本文采用广义的“计算量化”之意，虽也包括大量运用数据说明问题，但并不一定用回归分析等手段的

3、研究。较之具体的数据分析方法的不同，笔者认为数据来源的差异更为重要，而这可以分为三大类:一是原始自然生成的客观数据，如案件的数量、上诉率、改判率等。二是带有编排设计者个人考量色彩的主观数据，又可以分为学者自评数据和调查他评数据，前者是研究者自己对研究对象进行打分(如法治程度)所得到的数据，后者是研究者通过问卷调查、访谈，请他人(专业或非专业人士)打分等得出的数据。三是比较行为实验数据，“研究者有意识地、人为地改变某种情形，然后把情形改变以后的结果与④改变之前的结果相比较”。有别于观察等非受控研究方法，实验可以通过施加一些自然状况下没有的自变量，而观察到自然状况下无法发现的情况。实验还

4、可以通过排除偶然、次要因素的干扰，使被研究［作者简介］缪因知，中央财经大学法学院讲师，法学博士。①参见LeeEpsteinandGaryKing，TheＲulesofInference，69U．Chi．L．Ｒev．1(2002)．②与之类似，童之伟教授认为法学体系可分为哲理法学体系和实证主义体系，参见郭云忠:《法律实证研究方法研讨会综述》，载《国家检察官学院学报》2009年第4期，第141页。③参见陈若英:《中国法律经济学的实证研究:路径与挑战》，载《法律和社会科学》(第七卷)，法律出版社2010年版，第4—10页。④何挺:《法律实证研究中的实验方法》，载《国家检察官学院学报》201

5、0年第2期，第77页。·114·北方法学第8卷总第45期⑤对象以纯粹的状态出现。实验数据在表面上是一种客观描述的指标，但实验模式是主观设计出来的。案例研究方法是通过分析案例事实体现的细节或模式等，得出对法律制度、主体、行为模式等的推断与结论，其可以分为四种:第一种是对根据真实案例提炼出来的抽象案例或曰假想案例进行的思维试验，从而得出一般性结论，如科斯的研究。⑥第二种是选取一个或多个日常发生的案例，提炼其典型性，得出一般性结论，如马考利的研究。第三种是全景式(全样本)案例研究，对一定时空范围或其他标准下的所有案例进行总结分析，得出结论。真正的全景式案例研究实际上很难做到，除非把研究结论

6、的适用性只限于搜集到的案例所来源的时空。但通过整块截取一个时空范围的样本，能减少研究者自以为找到典型的日常案例而匆匆下结论的风险(尽管如何适当地整块取样也会对研究结论的适用性产生影响)。例如，对一家法院1990—⑦2001年间所有经济案件的判决和调解等情况的研究。⑧第四种是通过对罕见的、有影响性的重大案例的研究，得出其对一般性问题与制度的启示。笔者试图通过对研究方法的细分，来更深入说明不同研究方法的短长，以及如何有针对性地作出学术的跟进与批评。例如，“不真实”不足以有效地批评假想案例分析，细节的某些不符不一定足以针砭日常案例分析。另外，由于文章主要目的是为了讨论如何提升分析水平，故重

7、点在于分析各种研究方法的不足，但这并不是由于笔者认为不足是其主要方面。二、计量研究方法的优势与不足计量研究方法可以在多个因素与被研究事项有关联的情况下，通过统计工具控制其他变量，从而得出两个特定研究对象之间的关联性，其特别适合于理论研究和案例研究会出现意见纷呈，凭直觉和逻辑不能得出必然性结论的情境。例如，日本法官是否会因为作出不利于执政党的判决而使前途受影响?这只有在对各个法官的判决内容和其日后职业生涯发展的事实进行综合分析，同时排除性别、毕业学⑨校、业务