基于动态能力与研发因素视角的创新模式选择研究

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1、申请上海交通大学博士学位论文基于动态能力与研发因素视角的创新模式选择研究国家自然科学基金项目(70872070)资助博士生：张春辉导师：谢企华教授专业：企业管理研究方向：战略管理学校代码：10248上海交通大学安泰经济与管理学院2012年9月ADissertationSubmittedtoShanghaiJiaoTongUniversityfortheDoctor’sDegreeResearchonInnovationModeSelectionBasedonDynamicCapabilitiesandR&DfactorsPersp

2、ectivesSupportedbyNaturalScienceFoundationofChina(No.70872070)Ph.D.Candidate:ZhangChunhuiAdvisor:Pro.XieQihuaMajor：BusinessManagementResearchArea：StrategyManagementUniversityCode:10248AntaiCollegeofEconomics&ManagementShanghaiJiaoTongUniversityShanghai,P.R.China2012基于

3、动态能力与研发因素视角的创新模式选择研究摘要当前，我国的经济发展方式正处于由粗放型、投资推动型向集约型、创新推动型转变的关键时期，进一步发挥技术创新对经济可持续发展的支撑作用，对于我国建设创新型国家具有重要的历史意义。对于企业来说，技术创新是其在知识经济迅猛发展的背景下维持市场地位、获取竞争优势的重要手段，它可以通过渐进性创新和颠覆性创新这两种创新模式来实现。然而在我国，绝大多数企业的创新活动仍局限于跟随型的渐进性创新，只有极少数的企业将目光投放于引领未来企业发展的颠覆性创新。这种现象导致了我国企业的很多产品在掌握核心技术方面落后

4、于西方发达国家的企业，从而使我国企业产品缺乏国际竞争优势。本文认为，我国企业缺乏颠覆性创新动力有现实与理论两个方面的原因。现实原因方面：（1）在传统的渐进性创新思维模式下，企业的风险规避意识较为强烈，大多企业倾向于低风险、利润相对稳定的渐进性创新，而不愿意开展高风险、利润不确定的颠覆性创新；（2）颠覆性创新会对企业的内外部环境带来一系列的变革，而这种变革的影响是深刻的且具不确定性，企业在开展颠覆性创新之前要处理好阻碍创新活动开展的一系列问题，这要求企业开展大量的前期工作；（3）由于颠覆性创新理论研究相对滞后，企业的创新模式选择缺乏

5、科学、系统的理论指导，很多企业为了避免由于管理与操作不当带来的损失而不愿进行颠覆性创新。理论方面的原因与现实原因紧密相关：（1）由于大多数企业以渐进性创新为主，颠覆性创新的实证研究缺乏数目可观的样本支持，这也导致了颠覆性创新的理论研究在过去很少引起学者们的关注；（2）颠覆性创新一般周期长，需要长期的跟踪研究，目前我国科研经费不足与学术界浮躁的学风交互作用使长时间的跟踪研究缺乏支持.。大量的研究已经表明，颠覆性创新与渐进性创新在性质上存在冲突，在同一家企业内同时开展两种模式的创新是十分困难的。因此，在资源与能力有限的条件下，企业需要

6、对创新模式做出合理的选择。本文认为，要在一定程度上缓解我国企业颠覆性创新能力相对薄弱的现状，必须进一步建立与完善颠覆性创新的理论体系，而该议题的关键在于对企业创新模式选择的合理性进行系统深入地研究。现有的文献表明，创新模式选择的现有研究主要围绕两种创新模式的内涵、差I异以及创新模式选择的影响因素展开，极少从动态能力与研发因素两个方面对创新模式选择的合理性问题进行探讨。由于动态能力是企业技术创新的基础，研发因素是企业技术创新成败的关键，本文围绕动态能力与研发因素两个视角对企业的创新模式选择进行了实证研究与理论分析。实证研究方面，本文

7、以市场导向/企业家导向、组织学习为切入点，利用长三角地区285家中小型高新技术企业的调研数据，对动态能力影响创新模式选择的机理进行了深入探讨；理论分析方面，本文基于演化博弈理论，对影响企业创新模式选择的若干内外部研发因素进行了分析。因此，本文的研究结论可以从实证研究与理论分析两个方面进行归纳。本文的实证研究结论包括：(1)动态能力对颠覆性创新和渐进性创新存在有差异的显著正向影响；(2)企业家导向在动态能力与颠覆性创新之间起到了完全中介作用，在动态能力与渐进性创新之间起到了部分中介作用；(3)市场导向在动态能力与渐进性创新之间起到了

8、完全中介作用；(4)探索性学习和利用性学习对动态能力存在有差异的显著正向影响；(5)探索性学习对颠覆性创新具有显著的正向影响，利用性学习对渐进性创新具有显著的正向影响；(6)动态能力对探索性学习与颠覆性创新的关系具有完全中介作用，而对利用性学习和渐