基于企业边界视角的技术创新模式选择研究

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1、中文摘要技术创新是企业核心竞争力的重要内容，也是国家创新体系的重要组成部分。在人类社会进入21世纪以来，全球经济一体化与技术创新周期缩短的背景下，企业竞争的焦点由产品转变为以知识为基础的技术竞争，技术刨新成为企业核心竞争力的重要内容。不仅如此，技术创新也是一个国家提高经济增长速度与效率的重要途径。其不仅影响到产业结构、就业结构等社会经济生活的诸多方面，还决定着国家综合竞争力的高低。本文正是基于企业与国家战略利益的考虑，从经济理论的角度来研究企业技术创新决策的一个重要层面：企业技术创新模式的选择。第一部分从现实与理论、企业与国家不同层面强调技术

2、创新的重要意义，概括和总结了技术创新相关概念，并将本文分析范围界定为“突破性、根本性的技术创新”。为了进一步提出本文分析框架，在对传统的技术创薪模式归纳和考虑现实经济条件变化的基础上，概括性地提出了基于企业边界分类的两种技术创新模式：内部技术创新模式与外部技术创新模式。最后，就本文思路与方法、相关经济理论、本文创新点及后继研究作了简单的介绍。第二部分运用交易成本经济学基本理论、方法对企业技术创新模式选择进行了理论上阐述与展开。从交易成本理论假设出发，认为企业技术创新模式的选择会受到“技术”性质的影响。这些性质包括：1、技术创新的不确定性：技术

3、创新不确定性越小，企业选择内部技术创新的可能性越大：反之，企业通过少数股权投资、合作等方式选择外部技术创新；2、相关投资的资产专用性：技术创新相关资产专用性水平越高，企业选择内部技术创新概率越大：反之，企业选择外部技术创新的可能性越大；3、侵占风险：技术外部侵占风险越高。企业选择内部技术创新的可能性越高：反之，则选择外部技术创新。最后，对我国企业技术创新模式选择进行了实证研究，实证结果支持前两个结论，但对第三个性质的检验具不确定性。交易成本理论分析方法的恰当运用，将企业技术刨新模式的选择引入到企业性质问题的讨论上来，一方面具有理论应用的创新，

4、另一方面也起到将所研究问题向葫}层次推进的作用。但交易成本理论固有的特征与缺陷，仅仅从交易成本角度来分析讨论问题是远远不够的。第三部分为了弥补交易成本方法固有缺陷的限制，从更为微观方面研究与分析了企业技术创新模式选择行为的内在决策机理。作者通过构建非合作博弈模型，分析了在完全信息、不完全信息条件下，作为创新主体的两个企业之间在选择技术创新模式过程中内在的行为机制与策略均衡，为解决企业之间技术创新模式选择的互动决策提供了理论上的导向．通过分析认为在企业技术刨新模式选掸过程中：i、由于“共同知识”的存在，企业对得益信息与博弈过程有足够的掌握，面对

5、缺乏有效的有约束力协议，机会主义成为不可避免的倾向性行为。2、企业在“共同知识”的信息状态下朝个体得益最大化的目标前进，个体利益与集4体利益发生偏离。从全社会角度来看，这种纳什均衡的状态是经济资源的低效率利用，是公共资源的悲剧。3、在技术变革周期变短、市场竞争加剧的时代背景下，企业技术创新模式作为企业重要战略目标，其选择机制缺失与企业战略目标极不相容。为此，通过设计一个激励相容的机制，来保证企业对技术创新模式选择的双赢。企业技术创新模式选择面临着的另外一个问题是：不同技术创新模式面临着的潜在的、由信息不对称所引起的道德风险问题。为此，通过委托

6、代理模型的运用，分析了企业内部、外部技术创新模式下的激励约束契约条件，并认为通过一系列的契约安排可以在一定范围内解决不同技术创新模式下的道德风险问题。第四部分主要运用演化博弈理论分析了企业技术创新模式选择行为的演化及均衡选择。从分析方法上看，非合作博弈理论主要是对企业创新模式选择的微观分析以及微观层次下的契约安排，而演化博弈理论分析则从两个方面进行补充与扩展：一是完全理性的行为假设；二是企业选择的外部制度体系。演化博弈理论与方法对于经济应用有独特的内涵，本文通过运用线性一次演化博弈模型分析了企业技术创新模式选择行为的局部、渐近稳定状态，即演化

7、均衡。在此基本上，进一步运用具有演化功能的软件对企业技术创新模式选择行为的均衡动态进行了实验模拟，其结果与理论分析一致。作者认为：l、企业技术创新模式选择过程，参与博弈的种群的大小及初始状态均衡策略的选择具有重要作用。当参与博弈群体成员越多，企业搜寻时间越长，达到均衡状态的过程越长：而且，参与博弈的成员越多，企业形成合作关系也变得越困难。特别是博弈方初始状态对最终达到何种均衡状态有重要影响。2、参与博弈的群体成员具有近视的最优反应动态性质，初始状态将以惯例性的方式影响到博弈方的行为模式，并最终决定群体均衡策略移动的方向。3、由于外部制度环境对

8、企业技术创新模式选择行为的动态调整具有明显的影响与随机扰动。通过对外部制度环境特征与功能分析基础上，认为通过设计一个合理的外部制度安排，可以为企业技术创新模式选择行