组织职能与流程调查问卷样例

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1、组织职能与流程调查问卷***有限公司内部控制体系项目填写部门：培训部填写人员：***填写日期：2011年8月24日10/10填写说明首先，非常感谢您参与本次问卷调查活动！本次调研是***股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制体系项目非常关键的一项活动，通过调研，公司高层及项目小组将对公司的整体业务状况有一个更加清晰的认识；同时了解各部门在开展业务活动中的控制措施，并为后续的调研访谈奠定良好的基础。请您详尽填写下面给出的表格，告诉我们你对当前业务的看法，以及对本次内部控制体系项目的期望。您的意见和看法对规范公司内控至关重要。本次调查的内容会

2、严格保密，收集的信息只限制在项目组和公司高层范围内。10/10问卷目录部门内部的结构-4-主要业务活动-7-您的建议-10-10/10部门内部的结构绘制一张公司职能部门组织机构图或进行文字描述。注明本职能部门的人员分工、职责范围、上下级关系、负责人等情况。（表格形式见下表）部门名称：培训中心培训部部门经理：高**编制人数：23部门组织机构图（列出部门内部的岗位及其上下级关系）或进行简单的文字描述：主任1名，副主任2名，下设培训专员20名岗位名称职责范围培训专员1、编制培训计划2、负责营业部门人员的培训课程10/10本部门与本公司其它部门、上

3、市公司范围内其它单位的具体部门、上市公司范围外单位的业务往来描述。注明相互往来的主要内容、单据/报表及传递方向。（表格形式见下表）本部门与其它单位业务往来描述联系对象（注：本部门与本公司其它部门、上市公司范围内其它单位的具体部门、上市公司范围外单位）联系内容、单据/报表名称（注：与实际使用的单据“表头”一致）传递方向（注：“输入”或“输出”）省电力公司营销部《省电力公司培训要求》输入培训中心新闻部《x年第x期x工种培训计划》输出………………10/10主要业务活动填制“本部门业务职能调查表”。详细描述本部门各项职能是如何完成的？包括：单项业务

4、职能（将部门职能分解为具体单项职能）、负责人（该单项职能执行人或主责岗位）、输入单据名称和来源部门（包括：本公司内、股份公司内部或外部具体部门）、单项业务职能执行过程描述（单项业务职能实现所经历的若干环节详细描述）、参考制度或标准（单项业务职能执行所参照的公司制度、相关标准及涉及到的具体条款）、产生何种单据或报表（单项业务职能执行的结果）、输出到何部门（包括：本公司内、股份公司内部或外部具体部门）等。（表格形式见下表）本部门业务职能调查表编号单项业务职能负责人业务内容输入单据名称和来源部门单项业务职能执行过程描述参考制度或标准产生何种单据或

5、报表输出到何部门1培训计划制定培训专员1、《省电力公司培训要求》1、培训专员按照省电力公司营销部下发的培训要求编制培训计划2、培训专员将培训计划交培训部主任审核，再交给培训中心分管副经理审批。3、审批后的培训计划由培训部副主任下发至培训专员，对外培训课程资料交给培训中心新闻部上传至公司内部网站4、《培训计划实施细则》第3条至第6条2、《x年第x期x工种培训计划》1、培训中心新闻部2、自留一份10/10培训部培训专员负责培训资料存档10/10填制本部门的所有原始单据/账册/报表一览表。详细填写公司各职能部门使用的所有业务原始单据/账册/报表的

6、发生频率、保存时间、来源部门、去向部门信息；并提供相应的报表、账册、单据的样本（带有真实的数据）一份。培训部原始单据/账册/报表一览表序号名称（注：按“表头”填写）联数（注：一式几联）发生频率（注：每年、每月、每周、每天、不定期等）保存时间（注：在本部门保存时间）来源部门（注：本部门或其它部门）去向部门（注：处理后留存于本部门或其它部门）1《x年第x期x工种培训计划》1不定期3年培训部1、培训中心新闻部2、自留一份23410/10567…………………10/10您的建议针对公司本次内部控制体系完善，您有哪些需求和建议？10/10