经济转型和企业自生能力--郭奔宇

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1、CCER学刊季刊2002年9月第3期总第13期增刊经济转型和企业自生能力*郭奔宇北京大学中国经济研究中心100871摘要在过去的十多年里,渐进的社会转型取得了比激进转型更好的经济绩效,本文认为经济能否平稳转型关键在于企业的自生能力的大小激进改革之所以没有好的经济绩效是因为改革的力度超过了相当一部分企业的自生能力使企业和社会不能平稳转型而渐进式改革在比较长的时间内松开传统体制对经济的束缚企业能够一边转型一边提高企业的自生能力因此经济转型的重点应该放在提高企业的自生能力上本文基于林毅夫提供的分析框架来分析以上问题第一章从逻辑上分析经济转型的宏观经济环境和微观基础提出自

2、生能力的概念指出从扭曲的宏观经济环境向市场经济转型的过程中企业自生能力的大小是决定经济转型效果的关键因素第二章给出一个数学模型对自生能力大小对转型的影响进行定量讨论同时给出一个数值模拟的结果第三章对全文进行总结关键词经济转型自生能力发展战略一引论计划经济向市场经济的转型是上个世纪末最重要的经济现象在经济转型的国家中以苏联东欧和中国最为典型苏联东欧的转型特点是短时间内一次性的解决问题也称为休克疗法而中国转型的特点是以渐进的方式进行改革在比较长的时间里松开传统体制对经济的束缚逐步增加经济的市场化程度这些改革引起了许多学者的极大兴趣对两种转型进行了深入的分析和比较虽然观

3、点各异但学者们在转型模式的研究上大体上有两派观点一派赞成激进改革持这*北京大学经济研究中心,47楼2114室邮编100871电子邮件地址为pkugby@163.com,本文为林毅夫老师论文课上的期末论文在讨论过程中林老师和王勇,郭凯,殷伟对本文提出了有益的批评和建议在此向他们表示感谢30CCER学刊(季刊)种观点的有萨克斯JeffreySachs布努诺MichaelBruno胡永泰WingT.Woo等另一派赞成渐进改革赞成它的有林毅夫钱颍一杰克逊GarryJefferson,罗斯基ThomasRawski,劳福顿BarryNaughton等在这两种观点中第一种观点

4、的缺点是至今没有得到事实的支持苏联东欧在走向市场经济后,都出现了经济衰退罗马尼亚19891992年的国民生产总值下降了32%,保加利亚下降了近24%,连下降幅度最小的匈牙利和波兰也降低了17%(19891991年),退到了1980年的水平在苏联东欧的改革中以波兰的经济情况为最好其199119921993和1994年GDP增长率分别为-7.0%2.6%3.8%和5.0%,但是波兰的大型国有企业基本上没有推行私有化而中国在过去的22年中不仅避免了苏联东欧休克疗法所带来的经济衰退而且国民经济取得了平均每年9.6%的快速增长成为一个经济史上的奇迹因此本文着重分析第二种观点

5、文章希望解决的问题是激进改革过程中生产的下降是由于什么原因引起的为什么渐进改革会比激进改革有着更好的经济绩效又是什么因素决定着经济转型的效果本文将基于林毅夫提供的分析框架来分析以上问题文章的结构是第一章从逻辑上分析经济转型的宏观经济环境和微观基础指出从扭曲的宏观经济环境向市场经济转型的过程中企业自生能力的大小是决定经济转型效果的关键因素第二章给出一个数学模型对自生能力大小对转型的影响进行定量讨论同时给出一个数值模拟的结果第三章对全文进行总结二赶超战略和自生能力苏联东欧和中国在转型前是传统的社会主义计划体制建立这种经济体制是目的为了在资金稀缺的发展中国家建立一个完整

6、的重工业体系从而实现对发达国家的赶超这种经济体制在支持重工业发展的过程中逐步形成了一整套扭曲的宏观经济环境我们将这种发展战略称为赶超战略苏联东欧和中国由于采用了赶超战略为了能够在资金稀缺的经济中去优先发展不具有比较优势的资金密集型重工业政府只好扭曲利率汇率工资物价原材料价格以降低在重工业中企业的投资和经营成本当改革开始后利率汇率工资参见林毅夫蔡昉李周中国的奇迹发展战略与经济改革上海上海人民出版社和三联出版社1997年参见林毅夫蔡昉李周中国的奇迹发展战略与经济改革上海上海人民出版社和三联出版社1997年经济转型和企业自生能力31物价原材料价格转变为市场价格这些企业就

7、有可能无法获得正常的利润以维持经营这里引入一个和扭曲的宏观经济环境相对应有一个微观概念企业的自生能力Viability一个企业如果具有自生能力Viability就是指这个企业处于自由竞争市场环境具有正常管理水平时它无需依靠政府或外部补助就可以预期获得一个社会可接受的正常的利润水平对于一个企业而言它的自生能力取决于它的生产是否能达到可能的最低成本水平高于这个最低成本它就会被淘汰因为苏联东欧和中国在转型前是采用重工业优先发展的战略扭曲了市场环境产生了大量缺乏自生能力的企业他们将无法在转型后的市场经济中取得正常的利润水平这时如果经济转型采用激进改革这些企业将直接面对市场

8、企业没有盈