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1、1998年第6期—29—·基本经济理论·报酬递增经济学:回顾与展望(一)南开大学经济学系贾根良80年代中期以来,新增长和新贸易理论的兴起,以及布赖恩·阿瑟对报酬递增“路径依赖”过程的处理,重新引起了人们对报酬递增理论的浓厚兴趣。但深入研究可以发现,这是两种不同的发展思路,前者试图通过外部性概念把报酬递增重新引入一般均衡分析框架,而后者强调历史、偶然事件以及制度等因素的重要性,放弃了均衡分析的方法。报酬递增的思想至少可以追溯到亚当斯密的《国富论》,马克思对此也做了不可磨灭的贡献。但当新古典经济学兴起以后,除极少数几位经济学家继续在探索报酬递增通向解释现实的道路上踽踽
2、独行以外,报酬递增在主流经济学的理论框架中几乎被完全清除出去了,以致于主流经济学不能解释诸如不确定性、创新、技术和制度变迁这些重大理论问题,不能解释一些发展中国家为什么长期陷入停滞不前的境地,不能解释人类社会长期以来持续提高生活水平的原因以及国家间生产率增长的趋异,不能解释金融市场的不稳定性与危机,更不用说面对前苏联东欧巨变这样重大的现实问题了。毫无疑问,经济学理论需要重新定位,敏于观察现实的经济学家已开始了这种探索,报酬递增理论就代表着这个方向上的努力。本文的目的并不是对上述现实问题做出任何解答,只是追溯报酬递增理论发展简史,评析两种不同的发展思路,对有价值的研
3、究方向做出进一步的分析。一、理论先驱:斯密和马克思长期以来,报酬递增在经济理论中之所以处于不稳定的地位,从思想发展过程的承续角度来看,源于亚当·斯密在《国富论》中提出的两种不同理论思路,“斯密实际上给我们提供了经济均衡和经济进化的两种理论”①,卡尔多认为这两种理论分别处理了市场的配置功能和创造功能。这两种不同的思路在《国富论》中没有明显的冲突,但当边际主义开始致力于分析上的精密化时,斯密未能把这两者纳入一个统一的框架所导致的种种矛盾就凸现出来了。报酬递增理论主要集中于《国富论》的前三章,但从全书及斯密全部著作的整体角度来看,这三章未能包括其全部内涵。就《国富论》前
4、三章而言,斯密首先以一种企业组织(制针工场)举例说明了报酬递增产生的过程,并在第三章提出了“劳动分工受市场范围限制”(斯密定理),所以PrueKerr认为,《国富论》就是围绕两个不同经济分析领域的定理展开的,即生产中的劳动分工是财富增长的主要原因,而新的劳动分工取决于市场的扩大,斯密把这两者结合起来形成了凭借持续引进新的分工而自我维持的增长理论②。这种自我持续的增长过程来自于①G.B.Richardson(1975),"AdamSmithOnCompetitionandIncreasingReturns",inS.Skinner,A.S.Wilson,T.(eds
5、.)EssaysonAdamSmith,P351.OxfordUnitersityPress,Oxford.②PrueKerr,"AdamSmith'sTheoryofGnowthandTechologicalChangeRevisited",ContributionstoPolihicalE2conomy,(1993)12P.24.—30—南开经济研究这样的事实,即分工既是经济进步的原因又是其结果,这是一种累积因果的过程。然而对这种循环累积因果过程的认识,只是后来由杨格在其经典论文《报酬递增与经济进步》(1928)中完成的。斯密松散地处理了分工与市场扩大的关系,
6、在第三章中,他对市场范围的讨论只是从地理角度出发,认为运输的发展是决定因素,同时从人口密度程度(隐含地从人口规模)谈到市场规模对分工的影响,从他所处的时代看强调这些因素是很自然的,但因此错过了理论发展的一个良好机遇,以致于斯蒂格勒认为这是斯密在分工理论上“令人遗憾的失败”。斯密在《论分工的原因》中提出分工累积发展的原因在于人类的交易倾向,结合《道德情操论》等著作,很明显对斯密来说报酬递增的深刻根源在于人类社会的合作行为,而合作问题本质上是制度安排及其变迁问题,除马克思以外,这个问题在报酬递增经济学家的论述中未能得到应有的重视,相反,新制度经济学的兴起重又引起了人们
7、对分工问题的兴趣,但由于其新古典方法的局限性,我认为它对报酬递增的处理是不妥当的。斯密分工理论的另一重要遗产是,它把报酬递增的源泉归于技术变迁。在斯密的理论中,技术变迁是以分工展现出来的。与新古典经济学把技术变化看作是“生产函数”的移动不同,斯密把技术变迁看作是生产实践改进的过程,它来自于经验积累,或协作效应的提高,更好地生产方法,技能培训以及机器的采用等。机器的采用替代了劳动,开辟了新的产业部门,以至于使科学技术、现代实验室成为越来越细密的产业部门。技术变迁以分工加速知识积累的形式,成为报酬递增永不枯竭的源泉。一般均衡理论与斯密理论框架的不一致具有很深的历史渊源
8、。卡尔多在
