中国城市经济的绿色效率及其影响因素研究

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1、中国城市经济的绿色效率及其影响因素研究李艳军华民摘要作者采用基于非期望产出的ＤＥＡ⁃ＳＢＭ模型，测算考虑环境污染时中国２７５个①地级及以上城市２０１１年的经济效率，称之为“绿色效率”。结果显示，中部城市的绿色效率表现最差。如果提高“坏产出”权重，绿色效率的测算结果显著下降，且东、中部城市的降低幅度显著高于西部城市。随后采用工具变量法控制城市规模的内生性，检验中国城市绿色效率的影响因素。研究发现，城市绿色效率与其规模呈现Ｕ型关系，Ｕ型曲线拐点对应的城市人口规模约为３９９万人。城市经济发展水平对绿色效率具有显著的正向效应；而第二产业

2、占国内生产总值的比重、金融发展水平和投资率等则会对绿色效率产生负面影响；金融发展水平和投资率具有交互效应，城市金融发展水平越高，越能减轻高投资率对绿色效率的负面影响。关键词中国城市经济绿色效率ＳＢＭ模型ＩＶ⁃Ｔｏｂｉｔ［中图分类号］Ｆ０６２?２［文献标识码］Ａ［文章编号］２０９５－８５１Ｘ（２０１４）０２－００３６－１７一、引言改革开放以来，中国的城市化建设取得了举世瞩目的成就，城市化率从１９７８年的１７?９２％提高至２０１３年的５３?７％，平均每年提高约１个百分点。尤其是进入２１世纪以来，城市化更是加速发展，平均每年约提高１?

3、３６个百分点。但是，中国城市化的效率却饱受质疑。Ｈｅｎｄｅｒｓｏｎ（２００７）提出，中国在城市化进程中需要更加注重资源利用和环境保护等问题。吴敬琏（２０１３）指出，中国的城市化“存在严重的效率问题”，摊大饼式的“造城运动”极大浪费了土地资源，造成产业空间结构恶化，城市运营效率低下。从国际经验看，目前中国正处于城市化的快速发展阶段，因此，关注和研究城市化【作者简介】李艳军（１９８８－），复旦大学经济学院博士研究生，邮政编码：２００４３３；华民（１９５０－），复旦大学经济学院教授，博士生导师。①２０１１年中国地级及以上城市有２８８个

4、，在测算绿色效率时删除投入产出数据存在缺失的１３个样本城市，包括巴彦淖尔、盘锦、聊城、荆州、潮州、桂林、百色、崇左、三亚、遵义、拉萨、金昌和陇南。３６李艳军华民：中国城市经济的绿色效率及其影响因素研究效率问题具有重要的现实意义。研究城市化效率，首要问题便是合理评价城市的经济效率。第一种方法是采用劳动生产率，即利用人均产出或收入衡量城市的经济效率。许多研究城市规模与集聚经济的文献采用这一思路，如Ｃｉｃｃｏｎｅ和Ｈａｌｌ（１９９６）、Ｖｅｎａｂｌｅｓ（２０１１）等。中国学者也以该指标为基础，研究经济密度对中国城市生产率的影响，如陈良

5、文等（２００９）。该方法最容易和直接，但也存在缺陷，即以单一要素的生产率评价城市的经济效率，其结论不够全面。第二种方法是测算企业的生产效率，并以此衡量其所在城市的经济效率。该方法的优点在于深入微观企业层面，从而有利于研究城市规模、经济集聚、人力资本等因素与生产效率相互作用的机制。许多研究采用这一方法，如Ｇｒｅｅｎｓｔｏｎｅｅｔａｌ?（２０１０）和Ｃｏｍｂｅｓｅｔａｌ?（２０１２）等。但是，微观企业的生产效率能够在多大程度上体现整个城市的经济效率值得商榷。此外，如何测度微观企业的生产效率成为另一个需要考虑的问题。第三种方法是采用生

6、产函数法，通过构建城市经济的生产函数，再运用计量回归方法估计城市的经济效率。王小鲁、夏小林（１９９９）最早使用该方法估算中国城市的净规模收益。他们假设城市具有Ｃ⁃Ｄ形式的生产函数，通过计量分析发现，中国城市的净规模收益与其规模呈倒Ｕ型关系。Ａｕ和Ｈｅｎｄｅｒｓｏｎ（２００６）进行了一项类似研究，得出十分相似的结论。戴永安（２０１０）采用随机前沿生产函数法考察我国城市效率的演变趋势，发现中国城市效率总体水平较低且增长缓慢，城市间的效率水平存在较大差距。生产函数法需要对城市经济的生产函数形式做出假设，考虑到城市经济运行的复杂性，该方

7、法的难点在于保障城市经济生产函数设置的正确性。第四种方法是数据包络分析法（ＤａｔａＥｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔＡｎａｌｙｓｉｓ，ＤＥＡ），也是目前运用最广泛的方法。Ｃｈａｒｎｅｓｅｔａｌ?（１９８９）采用ＤＥＡ方法测算中国１９８３年和１９８４年２８个主要城市的经济效率。他们指出ＤＥＡ采用最优化方法确定各项投入和产出的权重，而且无须主观地设置具体的生产函数形式，因而较适合用于城市经济效率评价。Ｚｈｕ（１９９８）采用ＤＥＡ方法和主成分分析法评估中国城市经济效率，发现这两种方法产生了一致且互补的测算结果，进一步说明ＤＥＡ方法适用于评价城市经

8、济效率。李郇等（２００５）采用ＤＥＡ方法测算中国２０２个地级及以上城市１９９０年～２０００年间的效率，证明中国的城市效率较低。李培（２００７）和邵军、徐康宁（２０１０）都采用ＤＥＡ方法中的Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数法测算我国城市全要素生产率的变化状况。但是，无论采用