及使用管理制度及使用管理制度及使用管理制度及使用管

《及使用管理制度及使用管理制度及使用管理制度及使用管》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、新疆城建（（（集团（集团）））股份有限公司募集资金专项存储）股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度的保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律法规和规则的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。第一章总则第一条本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券的方式向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。第二条经股东大会授权，公司董事会负责募集资金的

2、使用和管理等工作。公司募集资金的存储实行专户存储、募集资金的使用实行专项管理。第三条募集资金应当用于公司对外公布的募集资金投资的项目。未经董事会审议、股东大会批准，公司不得挪用或者擅自改变募集资金投向，违规使用募集资金。第四条公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，及时披露募集资金的使用及变更情况。第五条违反国家法律法规及《公司章程》等规定使用募集资金，1致使公司遭受损失的，相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的法律责任。第二章募集资金的存储第六条为了保证募集资金的安全使用和有效监管，公司对募集资金实行专户存储，集中专项管理。第七条公

3、司募集资金专用账户的设立由公司董事会批准，公司财务部办理在商业银行开设募集资金专用账户的具体事宜，并及时将该账户的设立情况及材料通知保荐人且报相关证券监管部门备案。公司募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。第八条公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安排确有必要在一家以上商业银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储的原则的前提下，经董事会批准可以在一家以上银行开设专用账户。第九条募集资金到位后，公司应及时存入募集资金专用账户，并办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。第十条在募集资金到账后两周内公司应当与保荐人、存放募集资金的商业银行

4、签订募集资金专户存储三方监管协议。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；（二）公司一次或12个月以内累计从募集资金专户支取的资金2超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐人；（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人；（四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；（五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。公司应当在协议签订后2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周

5、内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。第三章募集资金的使用第十一条公司使用募集资金不得有如下行为：（一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；（三）募集资金被控股股东或实际控制人等关联人占用或挪用，为关联人利用募投项目获取不当利益。第十二条公司募集资金投资项目的使用部门或投资部门应根据募集资金投资项目可行性研究报告编制募集资金使用计划书，经总3经理办公会议审查，提交董事会审议批准。第十三条公司在

6、进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格履行申请和审批手续。在董事会批准的募集资金使用计划范围内，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须经主管经理或项目负责人签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人、总经理及董事长签字后予以付款。凡超过董事会批准的募集资金使用计划范围的，应按本制度规定履行相应的审批程序后方可使用募集资金。第十四条投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，投资部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向总经理提供具体工作进度情况。同时报送计划财务部、证券部。第十五条确因不可预见的客观因素影响，出现了严重影响募集资金使用计划正常进行的情形

7、，项目不能按董事会承诺的预期计划进度完成时，公司应当及时向上海证券交易所报告实际情况，详细说明原因并予以公告。第十六条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；2、募投项目搁置时间超过1年的；3、