“市场失灵”前提下的企业产生

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1、“市场失灵”前提下的企业产生——交易效率提高推动的制度演进*周宙摘要：本文以市场失灵为切入点来探讨企业制度出现的根本原因，试图对当前的主流企业理论作出修正和完善，希望能对我国的经济改革提供一些理论上的借鉴。在文中，企业制度被定义为一种特殊的市场制度，从而将企业制度的产生与市场制度的自发演进联系起来，并进一步研究了市场失灵的原因和市场制度在自我完善过程中伴随着交易条件改善的制度演化。本文主要运用演义分析法，结合超边际分析、数理分析、比较静态和均衡分析等分析方法，经过分析得出企业制度是市场制度克服市场失灵而进行的自我调整的结果，是用生产、交易效率更高的一种稳定的综合长

2、期合约集代替原有的短期分散合约集的合约结构转变后的一种合约安排，这一合约结构转变极大地降低了社会的试错成本。本文指出市场失灵的根源是经济人的自利性和技术约束以及经济活动的时间耗用，并且正是市场制度应对市场失灵的自我完善导致了企业的产生。关键词：交易效率市场失灵企业制度合约选择试错成本一、引言企业制度这一特殊的市场制度在上个世纪20年代尤其是新制度学派和产权学派兴起之后，引起了许多经济学者的兴趣，在企业产生或企业存在的原因问题上，学界已有相当丰富的研究,并且主流经济学界已经得到了比较一致的看法。企业制度的性质，企业制度的出现，以及企业制度的发展过程及其内部的契约结构

3、等相关议题的研究已相当丰富。但是，笔者还想问的一个问题是现有的企业理论是否已经完善，或者说是否已经真正的解决了上述问题？答案或许是肯定的，但本文不这么认为。因为，本文经分析指出至少交易费用对于企业的出现是不充分的；同时，劳动力市场的交易效率在低于劳动产品市场的交易效率时①，企业也可以出现。而这两点正是主流中认为企业产生的充分必要条件。在思考这些问题的过程中，“市场失灵”引起了笔者的注意。企业制度作为一*周宙,中山大学岭南学院,邮政编码:510275,电子邮箱:zhouzhou401@163.com。作者十分感谢杨小凯和张五常教授思想对本文的启发。当然，文责自负。①

4、文中会经常地提到“交易效率”一词，此处作冰山交易效率理解，即一次交易完成后各参与方最终获得的交易利益和与该交易过程的总耗费价值的比率。种特殊的市场制度是否与市场失灵有着某些内在的联系呢？企业制度存在的充要条件或者说企业产生的根本原因到底是什么呢？本文主要是想在这一问题上取得突破，对已有的企业理论做些改进和完善。本文之所以再次涉及这一论题，另一个原因是因为想就我国经济进一步发展过程中我国企业的发展需要一个怎样的外部环境，以及我国的企业在发展过程中又该做出怎样的内部调整等有关问题作些探索，这可以说是现实而又迫切的。笔者相信若能找出企业产生的根本原因，那么这对我国的经济

5、改革和产业结构调整将起到重大的指导作用。基于上述原因，本文试图在此做一个可能是不必要的努力，再次探讨企业产生的原因。本文以交易费用和契约选择为分析工具，从自利人假设和现实的技术约束出发，由这两个假设推理出信息费用（一种交易费用）的存在，并进而结合因信息费用而引起的隐藏信息和隐藏行动，以及由此导致的机会主义行为和价格扭曲来剖析市场失灵的原因。然后通过市场制度的自我调节过程来推理、归纳企业产生的充分必要条件，并以此来分析企业产生的原因，也即从市场本身对市场失灵的自我内部调节来分析企业的产生。在文中的数理模型中，本文使用边际分析、比较静态分析和均衡分析法，但在内点解不存

6、在时，借用了杨小凯的超边际分析思想。笔者不否认，在写作的过程中受着奥地利学派个人主观主义方法论的影响。全文共分为五部分。第一部分，即引言部分，对文章的选题背景，拟解决问题及其现实意义，文章的分析思路及结构做了一个简单地概括。第二部分，即文献综述部分，是对当前已有的主要理论和观点作的一些粗略的介绍和评价，并且说明了本文所沿袭的思想及与前人观点的区别或突破。接着在第三部分分析企业产生与市场失灵的内在联系，该部分首先分析市场失灵的原因（在分析的过程中对原有的传统观点作了一些创新，在后文中会有所体现，此处不作说明），紧接着在给了企业制度一个明确的界定之后，讨论了企业产生的

7、原因，得出企业是企业家所选择实践的一种特殊的合约结构，是市场制度自发演进的结果。在第四部分，本文用了一个数理模型来将第三部分的思想模型化，为了方便建模，本文作了一个较强的边际效用不变的假设。最后在文章的第五部分，对前面的分析做了一个简单的总结，并以此为基础提出了一些政策建议。二、文献综述在新古典经济学中，企业一直作为一个连接投入与产出的黑匣，被搁置在经济学者的研究范围之外。在奈特（Knight，FrankH.1921）之后这一黑匣逐渐得到了理论工作者的重视，企业理论也丰富起来。奈特（Knight，FrankH.1921）认为企业的产生与风险和不确定性有关。因为风险

8、的存在，未