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1、1999年第1期跨国公司对中国经济结构和效率的影响张帆郑京平(北京大学中国经济研究中心100871)(国家统计局综合司100823)一、前言过去二十年中,中国经济高速增长并成功地引进了外商直接投资。中国已成为世界上外商直接投资(FDI)的重要引进国。90年代以来,特别是1992年以来,中国外商直接投资的类型发生了显著的变化:(1)投资总额和单项投资额急剧增加;(2)一部分投资从劳动密集型向技术密集型转变;(3)大型跨国公司(MNEs)系统地进入了中国市场。在一些重要行业,跨国公司成功地击败了一些主要中国竞争对
2、手,显著地提高了市场份额,甚至完全占领了市场,例如,在化妆品和洗涤剂行业。跨国公司的“入侵”已经成为中国社会和中国政府最关心的问题之一。为了制定有关政策,需要对外商直接投资和跨国公司的行为对中国的福利和经济效率的影响进行全面的经济分析。跨国公司活动引起一场从劳动密集型部门向技术和人力资本密集型(高附加价值)部门转移资源的结构调整。这将大大改变中国产业间的劳动分工、产出结构、产业之间、企业之间的相互依赖和技术升级。在这一领域已经进行了很多研究,但大部分使用宏观汇总资料或做案例研究。本研究试图使用详细的产业和企业
3、资料,对跨国公司对经济效率和经济结构的正负两方面的影响进行分析。在60年代和70年代,Hymer(1976)和Kindleberger(1969)创建了结构性市场不完善理论(StructuralMarketImperfectionTheory),认为跨国公司的发展显示了市场的不完善。正是由于市场的不完善,跨国公司可以运用其组织上的效率与当地企业竞争。Vernon(1966,1979)建立了国际产品生命周期理论(InternationalProductLifeCycleTheory),认为产品在其生命周期中的位
4、置决定其生产的地理位置,而外商直接投资是这一生产位置转移的结果。Buckly(1976)建立了自然性市场不完善理论(NaturalMarketImperfactionTheory)和市场内化理论(InternalizationofMarketTheory),认为跨国公司用有效率的行政结构去代替不完善的市场结构,即跨国公司把不完善的市场结构内化了。Knickerbocker(1976)分析了跨国公司的寡头竞争行为,证明在一些寡头垄断行业,外商直接投资由竞争者的行为及其相互反应决定。Dun2ning(1974,1
5、985,1988)把结构性市场不完善理论和自然性市场不完善理论综合,发展出一种更具一般性的跨国公司理论。他把经济结构定义为资源在可替代用途之间的分配方式,经济结构回答“一国应当生产什么产品和服务”的问题。当不能通过把资源从一种用途转移到另一种用途来改进资源配置时,就达到了最优配置效率。45一般认为,跨国公司经营的范围和类型由三个因素决定:所有权优势(Ownership-specificAdvantages,某国所拥有的企业相对于其它国家企业在市场上的优势),内化优势(Internaliza2tion-spec
6、ificAdvantages,企业自行使用这些优势而不是把这些优势出租给外国企业的盈利程度),和区位优势(Location-specificAdvantages,把内化的所有权优势和不能流动的资源在外国而不是在本国结合的盈利程度)。通常把这三种优势称为OLI优势。OLI优势并不是平均分布在各国的,而跨国公司将会影响母国和东道国的资源配置。跨国公司可能通过三种方式影响经济结构:(1)在国家间转移资产,(2)把资产内化,(3)通过把同一所有权分配到分开的但相互联系的经营活动中来影响资源配置。一国从外商直接投资和跨
7、国公司投资中可以得到的好处,取决于该国一般的经济情况和投资环境。由于中国经济环境的改善,中国有机会通过一些精心设计的政策把跨国公司投资引向需要的方向,从而最大限度地吸收跨国公司投资的好处。二、外商直接投资和跨国公司投资在中国的发展趋势和结构本研究使用的主要数据库是国家统计局第三次工业普查办公室主编的《1995年中华人民共和国第三次工业普查》。该普查涵盖了除港澳台以外的中国30个省、市、自治区的全部工业企业,共7341517个。其中包括59311个外商投资企业。本研究还将1995年工业普查资料与1985年工业普
8、查资料进行了比较。11外商直接投资的发展趋势70年代末以来,中国在利用外资方面取得了巨大的进展。1993年以来,中国已经连续数年成为世界第二的外商直接投资引进国。到1996年底,中国已吸收283914亿美元外资,其中3617%为对外借款,6116%为外商直接投资,117%为外商其他投资(包括国际租赁、补偿贸易和加工装配)。1992年以前大部分年份对外借款是利用外资的主要部分,曾占利用外资的60%—7
