成功信息产业(集团)股份有限公司 2008 年度内部控制自我评价报告

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1、成功信息产业（集团）股份有限公司2008年度内部控制自我评价报告按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》有关建立现代企业制度的要求，结合开展的“上市公司治理专项活动”自查及整改活动，成功信息产业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）对公司建立的内部控制制度体系的有效性进行了自查，现就公司内部控制自我评价的有关情况报告如下：根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和证监会有关法律、法规的要求，公司不断完善和规范公司内部控制的组织架构，建立了一系列内部控制管理制度，确保了

2、公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护投资者和公司利益。一、内部控制的组织架构在组织机构上，公司依法设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，并在董事会下设立了战略委员会、审计委员会、提名薪酬委员会等三个专门委员会，各组织机构职责明确，相互制衡，以加强内部控制。公司董事会下设的审计委员会是公司内部控制监督机构，审计委员会由三名委员组成，其中两名为独立董事。审计委员会对董事会负责，接受董事会的监督和指导，负责监督公司内部审计制度的实施和对公司内部控制制度的审查。报告期内，由于公司经营业务已基本全面停止，公司主要工作围

3、绕资产重组、股改和恢复上市开展。因此，公司根据实际工作的需要，对集团机构进行精简，只设立了重组工作组、行政工作组和财务工作组。公司原设立的审计监察部已归并到财务工作组，其内审等相关职责继续由财务工作组履行。依照相互制衡的原则，公司对每个工作组的职责权限进行有效地划分，确保公司在当前重组特殊时期下各项控制措施落实到位。二、内部控制制度建立健全情况公司内部控制制度涵盖公司治理、行政管理、财务管理、业务管理、监督监1察等整个经营管理过程，目前已基本形成规范的管理体系，能满足当前企业经营管理的需要。鉴于公司资产重组方案实施完成后，公司主营业务

4、将变更为房地产经营与开发。公司将根据房地产经营业务的特性，对公司原有的内控制度进行系统性修订，以适应今后公司经营发展的实际需求。三、重点控制活动1、对控股子公司的管理控制因下属子公司的经营业务已基本停止，报告期内，公司对控股子公司的管理控制主要体现在对其进行资产清理和人员安置。2008年12月15日，公司关于重大资产出售、向荣安集团增发股份购买资产的重组方案获中国证监会核准。按照重组方案，公司在报告期内已将下属子公司股权剥离给控股股东北京市华远集团公司。2、关联交易的内部控制情况公司在《公司章程》中对关联交易事项做出了明确的规定，其关

5、联交易行为必须严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定，严格履行关联交易审批程序及履行信息披露义务。报告期内，公司发生的重大关联交易系公司向控股股东北京市华远集团公司整体出售资产负债事项。该重大关联交易均按照相关规定履行了审批程序和信息披露义务。报告期内，公司不存在经营性关联交易，对公司独立性不构成影响。3、对外担保的内部控制情况公司按照国家有关法律法规的规定，在《公司章程》中对公司对外担保事项作了明确的规定，并单独制定有《担保管理规定》。经核查，公司报告期内未发生对外提供担保的情形。曾发生在以前年度公司

6、对控股子公司深圳市成功电气技术有限公司4215万元的银行借款提供担保，由于该债务已由北京市华远集团公司代为偿还，该担保已于2008年2月15日解除。除此之外，公司无其他延续至本报告期的对外担保行为。4、募集资金使用的内部控制情况2公司前次募集资金使用效果没有达到计划效益。原因是公司2005年下半年陷入债务危机，公司银行资金及绝大部分资产被查封和冻结，公司主业陆续停产，并且大部分资产被强制执行拍卖。公司募集资金项目被迫中断或停止。公司前次募集资金存在变更投向的情况，公司已按照有关规定履行了变更程序。公司变更募集资金的主要原因是募集资金到

7、位较晚，部分募集资金项目已失去了投资的前提条件。报告期末，根据中国证监会已核准的重大资产重组方案，公司已将整体资产负债剥离给北京市华远集团公司。另一方面，公司将注入重组方荣安集团股份有限公司的房地产类资产。资产注入完成后，公司主营业务将变更为房地产经营与开发。因此，公司募集资金项目今后将不再实施。5、重大投资的内部控制情况公司对重大投资在程序上作了严格规定，在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，并制定相应的审议程序。报告期内，公司未发生重大投资的情形。6、信息披露的内部控制

8、情况为进一步规范公司的信息披露行为，维护投资者利益，公司已建立了《信息披露事务管理制度》，对公司公开信息披露和重大内部信息沟通进行全程、有效的控制，从信息披露机构和人员、信披文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、