【5A文】《金融市场基础知识》数字总结.docx

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1、5A版优质实用文档一些历史：1984年，我国出现企业债券1990年11月，我国第一家证券交易所——上海证券交易所上市（中国最早开办债券交易）1991年7月，深圳证券交易所上市1991年，证券业协会成立1992年，证监会成立股票起源于荷兰，基金起源于英国，债券信用评级起源于美国。1、货币政策最终目标：稳定物价：物价上涨率5%以下，2%-3%为宜充分就业：失业率4%2、上市公司：股票型上市公司：资本总额>=3000万发行股份>=25%资本总额若资本总额>4亿，向社会公开发行>10%开业>3年，连续盈利，无重大违法行为债券型上市公司：

2、债券期限>1年债券发行额>=5000万股份有限公司净资产>=3000万有限责任公司净资产>=6000万设立股份有限公司，发行人数为2—200人全体人员首次出资额不得低于注册资本20%3、面值超过人民币5000万元的，应由承销团承销4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送每月结束之日起7个工作日内报送5、证券公司资产管理业务：公司净资本>=2亿限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿3年以上自营资产管理或投资基金管理人>=5人定向资产管理单个客户资产净值>=100万集合限

3、定性，单个客户资产净值>=5万非限定>=10万75A版优质实用文档5A版优质实用文档投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值20%6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部5名，营业部2名，期货从业资格7、直接投资：直投基金负债期限不得超过12个月负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30%8、律师事务所从事证券法律，20名执业律师，其中5名从事过证券2年最近2年未因违法执业行为受到行政处罚9、会计师事务所申请证券资格的条件：成立5年以上，合伙制或特殊的普通合伙制注册会计师>=200人，执证执业5年以上>=120人年龄<=65岁净资

4、产>=500万累计赔偿限额和职业风险基金之和>=8000万上一年度业务收入>=8000万其中审计业务>=6000万合伙人>=25人，半数以上执业3年以上10、注册会计师申请资格：取得注会1年，不超过60岁，3年无违法违规11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件：同时从事，10名以上从业资格分别从事，5名以上从业资格高管>=1人取得咨询从业注册资本>=100万12、申请证券评级业务（国债除外）：实收资本与净资本>=20XX万高管>=3人，证券从业>=20人，其中3年经历>=10人，注会从业>=3人5年无刑事，3年无违法，不良13

5、、资产评估机构：资产评估资格3年以上，完成工商变更满1年注册资产评估师>=30名，3年以上>=20人净资产>=200万半数/持股50%以上执业3年以上3年收入>=20XX万，每年收入>=500万14、证券金融公司从事转融通业务：融通期限<=6个月货币资金占有应收取保证金>=15%净资本/风险资本准备之和>=100%对单一证券公司融资<=净资本的50%充抵保证金的每种证券余额<=证券总价值15%每年按税后利润10%提取风险准备金75A版优质实用文档5A版优质实用文档每一会计年度结束4个月，年度报告每月结束之日7个工作日，月度报告证

6、券金融公司各类文件、资料保存>=20年15、证券登记结算公司条件：自有资金>=2亿16、证券投资者保护基金来源：深沪经手费的20%中国境内注册证券公司，按营业收入的0.5%--5%不从事证券经纪业务的证券公司，每季后10个工作日预缴17、记名股票可以一次或分次缴纳出资，以募集方式>=35%股份总数18、普通股东权利：公司重大决策参与权，参加股东大会（每年一次），行使表决权持股10%股东召开临时股东大会19、社会公众股：向社会公开发行的股份达到公司股份总数>=25%公司股份总额超过4亿，向社会公开发行>=10%20、股票承销不少于

7、10日，不多于90日21、新股公开发行：持续经营时间3年以上，独立性3年3个会计年度净利润>=3000万，现金流量>=5000万或年营业收入>3亿最近一期期末无形资产<=净资产20%非公开发行：发行价格不低于20个交易日均价90%自发行结束之日，12个月内不得转让控股股东，实际控人，36个月内不得转让非公开发行股票发行对象<=10名22、配股：拟配股股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，最近3年加权平均净资产>=6%23、企业债券品种：短期融资券（<=365天）、超短期融资券（<=2

8、70天）中期票据：偿还余额<=企业净资产40%中小非金融企业集合票据非公开定向发行债券24、企业发行定价方式利率：不得高于储蓄定期存款的40%25、中小企业私募债用途灵活，期限比银行贷款长，一般2年26、我国金融债券发行条件：商业银行：核心资本充足率>=4%，近