价值链视角下环境规制对r&d创新效率的异质门槛效应

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1、第4O卷第1期财经研究Vo1．40No．12O14年1月JournalofFinanceandEconomicsJan．2014价值链视角下环境规制对R&D创新效率的异质门槛效应基于工业33个行业2004～2011年的面板数据分析宋文飞，李国平，韩先锋(1．西安交通大学经济与金融学院，陕西西安710061；2．西北大学经济管理学院，陕西西安710127)摘要：文章采用中国工业33个细分行业2OO4～2011年的面板数据，运用门槛回归技术，实证研究了环境规制对RD双环节效率的门槛效应。实证结论表明，环境规制对RD双环节效率的门槛效应具有明显的异质性。在外商直接投资、贸易自由化和市场化水平门槛条

2、件下，环境规制对R&D转换效率的影响呈“U”形特征，即环境规制对R&D转换效率的影响经历先负后正的过程，在一定程度上验证了“波特假说”；在行业获利能力、规模化水平门槛条件下，环境规制对RD转换效率存在倒“U”形作用机制，揭示了环境规制对R&D转换效率的促进也有一定程度的限制。而环境规制对R＆D转化效率的门槛效应实证结果表明：在外商直接投资、市场化水平门槛条件下，环境规制对R＆D转化效率的影响具有倒“U”形特征；而在贸易自由化水平、行业获利能力及工资门槛条件下，总体上呈正的线性特征。关键词：R．D双环节效率；门槛效应；环境规制中图分类号：F426；F424．6文献标识码：A文章编号：1001—

3、9952(2014)01—0093—12一、引言与文献回顾改革开放以来，工业的快速增长也带来日益严重的环境污染问题。因此，减少环境污染，提高工业发展质量是实现工业可持续发展的重点。其中，加强环境规制是减少环境污染必须实行的关键步骤，但是，环境规制强度的提高也会给企业带来成本上升的压力。摆在面前的现实问题是如何在加强环境规制的同时促进]二业的高质量增长，这需要探究环境规制与工业经济增长的内在关联。而技术创新是工业经济增长的动力和源泉。吴敬琏(2005)指出，提高自主创新能力是中国工业发展面临的最迫切问题之一。因此，研究环境规制与技术创新的关系对于实现环境规制与工业经济增长的“共赢”具有重要意义

4、。学术界关于环境规制与技术创新的关系并未达成一致的意见。总体上可以归纳为三种观点：一是环境规制对技术创新具有正向溢出效应，代表观点为迈克尔·波特(1991，1995)提出的“波特假收稿日期：2013—1028基金项目：国家社会科学基金重大项目“完善生态补偿机制研究”(12＆ZD072)；陕西省教育厅专项科研计划项目“陕西省低碳城市发展模式研究”(12JKO141)；国家自然科学基金项目“西部区域创新环境质量评价、监测与空间差异研究”(712732o9)；国家社会科学基金项目“基于包容性和可持续性双重视角的矿产资源出让收益分享机制研究”(BCJYO41)作者简介：宋文飞(1983)，男，山东烟

5、台人，西安交通大学经济与金融学院博士研究生；李国平(1955一)，女，四川宜宾人，西安交通大学经济与金融学院教授，博士生导师；韩先锋(1984)，男，陕西商洛人，西北大学经济管理学院管理学硕士研究生。·93·财经研究2014年第1期说”。“波特假说”认为环境规制能够激发企业技术创新的积极性，使得创新效应大于其带来的损失，产生“创新补偿”作用。二是环境规制抑制了技术创新。主要观点是环境规制带来的成本上升不利于技术创新(Gray，1987；Robert，1983；RJorgenson和Wilcoxen，1990；Barbera和McConnell，1990等)。三是环境规制对技术创新的影响效应不

6、确定(Conrad和Wast，1995；Boyd和McClelland，1999；Lanoie等，2001；Alpay等，2002等)。产生以上分歧的原因主要是研究视角、样本和方法的差异，而环境规制与技术创新关系随着环境条件的迥异会呈现不同的结果。我们认为要研究环境规制与技术创新的关系，首先需要对技术创新的本质进行探究。从行业研发的阶段特点来看，研发创新要经历开发、产业化运用和市场运作三个阶段(Drucker，1970，1994)，即研发要经历从资源投入到产生经济效益的过程，而在此过程中又可以分为两个环节：资源投入到技术成果的转换环节与技术成果进一步市场化运用的转化环节，而现有文献鲜有关于环

7、境规制与研发双环节创新的研究。其次，环境规制在不同约束条件下对技术创新的影响不同，说明环境规制与研发创新之间可能存在非线性关系，而现有文献研究环境规制与研发创新的非线性关系较少。少数学者如沈能(2011)的研究成果表明，环境规制与技术创新有非线性关系，认为环境规制对企业技术创新产生先降低后提高的影响，即呈现“U”形特征，但是其并未从价值链视角讨论环境规制与研发创新效率之问的关系，且未就其他重要门槛条件展开分析