期货法规往年真题2010

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1、QQ：654386807http://shop33290665.taobao.com期货考试重点法律交易所实行那些行为是要报告证监会/分支机构的，分别几天。交易所的高管，哪些是证监会直接任命；哪些是提名，***（会员大会/股东大会/董事会/监事会）通过的。交易所的会员/股东/董事长/总经理等职责是什么。申请（结算资格、建立期货公司、申请IB业务等），证监会分别几天批准包括交易所和公司，几乎所有法律方面的合规条件是对机构3年，对高管2年，有几种情况是例外的。。。（一般、金融结算业务、全面结算）期货公司申请条件、风险指标是怎样的。（呵呵，风险指标里既有数字，又是新内容，个

2、人感觉比较重要。）风险指标如果不满足条件，怎么办？期货公司大部分都是报告证监会派出机构，有几种情况是例外的。期货从业人员资格考试真题（法律法规部分）一、单选题1．客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任参考答案：D。2．《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月31日D．2003年7月31日参考答案：A。3．中国证监会对从事境

3、外期货业务的企业实行（）制度。A．配额B．依法征税C．许可证D．审核参考答案：C。4．期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A．3年B．5年C．10年D．20年参考答案：B。5．（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会QQ：654386807http://shop33290665.taobao.com资源来源于网络http://www.dntzi.com股民资源QQ：654386807http://shop33290665.taobao.comB．中国证监会C．中国证券业协会D．期货交易所参考答案：B。6．期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的

4、是（）。A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案：B。7．期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A．营业期限届满，股东大会决定不再延续B．股东大会决定解散C．破产D．因合并或者分立需要解散参考答案：C。8．直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员参考答案：D。9．期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A．客户代表B．公司的交易部经理C．公司的运作部经理D．出市

5、代表参考答案：D。10．我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所参考答案：A。11．我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人参考答案：C。12．对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A．国家工商行政管理局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会参考答案：B。13．在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A．监督B．自律C．市场D．计划参考答案：B。14．在我国，有三分之一以上的会员

6、联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。QQ：654386807http://shop33290665.taobao.com资源来源于网络http://www.dntzi.com股民资源QQ：654386807http://shop33290665.taobao.comA．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会参考答案：C。15．在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A．董事会B．理事会C．总经理D．理事长参考答案：B。16．《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。A．中国证监会B．理事长C．总经理D．会员代表参考答案：

7、B。17．投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间参考答案：D。18．期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A．3天B．3个工作日C．一周D．一个月参考答案：B。19．中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。A．期货经纪公司B．中国证监会派出机构C．中国证监会D．期货经纪公司股东参考答案：C。20