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1、王红领等:FDI与自主研发:基于行业数据的经验研究3FDI与自主研发:基于行业数据的经验研究王红领李稻葵冯俊新内容提要:FDI的进入,究竟是刺激了内资企业自主创新的能力,还是使得本国企业过分依赖外国的技术,从而丧失了自主研发的能力?这在发展经济学和跨国公司理论的研究过程中始终是一个有争议的问题。有的学者看到了一些内资企业在外资的强大压力下被淘汰出局的事实,从而得出了“抑制论”的结论;主张FDI会提高内资企业自主研发能力的“促进论”认为,当FDI与当地公司在同一市场相互竞争时,当地公司为了在竞争中不处于劣势,必然增加研发
2、经费,以提高企业的技术水平。本文收集了我国科技开放与FDI方面行业层面的面板数据,通过回归分析考察了FDI对我国民族企业自主创新能力的影响。我们的发现支持了“促进论”的观点。关键词:FDI民族企业自主创新一、引言:民族企业自主创新能力的重要性过去20多年,中国经济发展在世界领域的竞争优势,主要立足于低成本的劳动生产率、巨大的潜在市场,以及大规模的、但不一定是高效率的政府投资。随着中国经济的增长,这种优势正在丧失。许多拥有更低廉劳动力的国家都在中国后面学习和追赶。要在国际竞争格局中显现出核心大国的角色,中国必须拥有自己先
3、进的核心技术,进入世界经济链条的上游环节。以往发达国家为经济结构合理化不断进行的产业转移,客观上为发展中国家提供了经济发展的机遇。但是,当发展中国家的经济发展达到一定水平并希望实现产业升级和产业独立时,就会与发达国家进行产业竞争。中国作为一个经济结构相对完善的发展中大国,出于经济、政治、军事、国防等方面安全的考虑,我们必须掌握那些关系国家安危、涉及经济命脉的战略产业的核心技术,适时地实现产业升级。而产业升级的关键就是提升自身的研发能力。作为衡量一个国家经济实力的重要指标,自主创新能力是国家竞争力的核心。同时,自主创新能
4、力更是企业的核心竞争力,只有注重培养自主创新能力的企业,才能在市场竞争中立于不败之地。经济学家在上世纪末就提出了“胜者全得”的理论,即一个企业在高技术领域哪怕只领先一小步,就有可能占领绝大多数的市场份额,其他竞争对手将很难生存,而后来者似乎连参与竞争的机会都没有。引进和学习发达国家的先进技术,是发展中国家实现跨越式发展的基本经验。但引进是为了消化、吸收,并在此基础上创新,只有具备自主知识产权,才能抢占世界经济制高点。引进国外先进技术,发展出自己独立自主的研究与开发体系是开放政策成功的标志,是国家真正具有国际竞争能力、跻
5、身于世界经济强国的基础。我们之所以要强调民族企业自主创新能力的重要性,是因为已有的国际经验表明,研发和创新的根本动力来自于民族企业。上个世纪90年代末以来,国际经济学3王红领,中国社会科学院经济研究所,邮政编码:100836,电子信箱:hlwang@cass.org.cn;李稻葵、冯俊新,清华大学经济管理学院,邮政编码:100084,电子信箱:lidk@em.tsinghua.edu.cn。王红领感谢香港科技大学经济发展研究中心“中国经济研究”项目的资助。李稻葵感谢HongKongResearchGrantCounci
6、lProjectHKUST6224P02H、国家自然科学研究基金项目70473048、教育部长江学者奖励计划的资助。作者感谢匿名审稿人提出的宝贵修改意见。44©1994-2010ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net2006年第2期逐渐形成了一个共识,即所有的技术都是有局限性的,必须有自己的研发能力,才能吸收国外先进技术。例如,美国哥伦比亚大学著名经济学家萨克斯最近一直强调,非洲南撒哈拉一些国
7、家之所以落后,原因是处于温带的欧洲地区的医药技术不可能在热带非洲取得成效,而非洲国家又没有自己的研发能力(Sachs,2000)。前世界银行副行长、著名经济学家斯蒂格利茨曾经提出“全球搜寻、本地再开发”(scanglobally,reinventlocally)的口号,号召要重视本土的研发能力(Stiglitz,2000)。中国加入WTO后,国内企业面临的国际竞争将会越来越强,与跨国公司竞争和合作的机会也会越来越多。在这种背景下,客观地评价改革开放以来FDI对国内产业技术进步的作用,系统地探讨其作用机制及其影响因素,并
8、在此基础上进行政策分析,具有极其重大的实践意义。同时,以一个引进外资最多的发展中国家作为案例,研究FDI对东道国民族企业自主研发能力的影响,无疑也是对跨国公司理论和发展经济学的一项重要贡献。本文利用我国行业层面的面板数据,通过回归分析观察FDI对我国民族企业自主创新能力的影响。我们研究的重点是,FDI是否对我国民族企业的自主创新起
