fdi对我国企业自主创新能力的技术溢出效应3a基于行业分组的经验-研究

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1、第一章导言同上海师范大学硕士学位论文但是各国学者在FDI与东道国企业自主创新的关系的实证研究上却始终得不到一致的结论。有鉴于此，本文从外资溢出的作用机制和经验分析两方面在总结前人成果的基础上进行进一步探讨。1．2国内外研究现状1．2．1国外相关文献综述Kokko(1994)n1的研究表明，当跨国公司在某国所占的市场份额较大并且技术水平差距太大时，没有任何证据表明此时的FDI能够对东道国的技术进步发挥作用。Haddad和Harrison(1993)乜1分析了摩洛哥公司层面的数据，证明了更高技术水平的FDI并不一定会带来国内研发能力的提高。Aitken和Harris

2、on(1999)口1分析了委内瑞拉企业的面板数据，他们发现，FDI实际上对国内企业的研发有负面影响。Romer(1990)H1对新加坡的研究表明，从人力资本配置结构的角度来看，FDI会对东道国科技发展产生负面效应。他指出，研发部门人力资本投资的机会成本实际上就是最终产品部门雇佣员工的工资收入。在人力资本总量给定的情况下，最终产品部门的高工资报酬将吸引人力资本从研发部门转移到最终产品部门，使研发部门人力资本投资下降从而抑制了新产品的增长率。因此，从长期看外资的进入会通过改变东道国人力资本配置的结构，对东道国长期的经济增长产生负面影响。Young(1998)瞄1对新

3、加坡的经验研究支持了Romer的结论。Coe，Helpman(1995)∞1，以经济合作发展组织22个国家为样本，用全要素生产率度量技术溢出效果，发现东道国当地经济开放程度越高，外资企业的研发对当地企业生产效率提高越有利。Xu(2000)口3，利用20个发达国家和20个发展中国家1966m1994年40个工业行业数据，以跨国公司在东道国的工业增加值占GDP的比重度量外资的参与度，用生产函数模型进行了实证研究，结果发现，FDI技术溢出与东道国生产率增加有正面作用，且在发达国家比发展中国家显著。2同上海师范大学硕士学位论文第一章导言以上国别研究得出了不一致的结论，专

4、门针对中国的研究得出的结论也不尽相同。Hu和Jefferson(2001)随3利用中国各行业大中型工业企业的面板数据研究了FDI对中国技术创新能力的影响。他们用新产品的销售额代表企业研发活动的成果，将产业内的技术人员数量、研发资金投入以及产业内的外资数量作为解释变量，对外资在广东制造业行业创新方面的影响进行了研究。其结果表明，在新产品的开发方面，外资具有显著的溢出效应，并且对于中国制造业新技术的引进有着积极的影响。Cheng(2004)四3等人使用中国各省面板数据研究了FDI对中国技术创新的影响，他们用各地区的专利申请数量代表企业研发产出，将各省内的科技活动人员

5、数量、研发经费支出、滞后一期的FDI以及外资企业出口份额作为解释变量，结果发现FDI对于中国专利申请数量存在着积极的影响，在外观设计专利上，FDI的外溢效应最强烈。GrayJefferson和HuGuangzhou(2005)n们从专利角度考察国内企业自主研发的情况。他们利用中国1995到2001年的企业数据对专利申请量和FDI之间的关系进行了实证检验，发现行业中FDI企业占工业增加值的比重每增加10％，专利申请量就增加15％。C．SimonFan和YifanHu(2007)n¨利用中国1998-2000年5个主要城市共998个企业的数据实证研究了外商直接投资对

6、国内企业技术创新的影响，结果表明，行业层面的FDI对外资较多的内资企业的研发投入具有更大的积极作用，企业层面的FDI对企业的研发投入具有显著的抑制作用，FDI对内资企业研发投入总体上的净作用是负的。Liu(2008)n21利用中国1995-1999年17675个企业的数据实证研究了FDI对内资企业生产效率的影响，结果表明外商直接投资对提高内资企业的生产效率有积极的正面影响。1．2．2国内相关文献综述国内对FDI技术溢出效应的定量分析，主要集中在三个层面：区域层面、行业层面和企业层面。①区域层面数据的相关文献研究结果3第一章导言同上海师范人学硕十学位论文薄文广(2

7、007)n31运用我国29个省、市、自治区从1995n2004年的面板数据定量地评估了FDI对我国技术创新(用专利申请量来表示)作用的影响，发现FDI对于我国技术创新会起到积极的作用，但前提是要跨越一定的人力资本门槛；FDI对我国外观设计的专利申请量影响程度最大，而对发明专利申请量影响最小，对实用新型的专利申请量影响次之；另外FDI对中国技术创新的影响也存在着明显的区域性特征，FDI对东部和中部地区专利申请量有正面的影响并且东部要强于对中部地区的影响，而FDI对于西部地区的专利申请量几乎没有影响。平新桥等(2007)n钉利用第一次全国经济普查数据，对全国410个

8、地区和190个3位数制造