补贴与反补贴措施之专向性标准问题研究——基于美国对华反补贴调查实践的思考

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1、万方数据2010年第4期暨南学报(哲学社会科学版)No．42010JournalofJinanUniversity(PhilosophyandSocialSciences)总第147期SumNo．147【国际法研究】补贴与反补贴措施之专向性标准问题研究——基于美国对华反补贴调查实践的思考杨树明1，陈利强2(1．西南政法大学国际法学院，重庆400031；2．浙江工业大学法学院，浙江杭州310023)[摘要]美国专向性标准源于对补贴概念的界定，实践中对限制实施反补贴税案件的数量发挥了积极作用。国会将拓展专向性标准内涵的权力交给了行政主管机构与法院，两者通过

2、判例不断发展与创新专向性标准，形成法律专向性与事实专向性两种基本类型。(SCM协定》之专向性标准基本上照搬了美国专向性标准，事实专向性标准之四个构成因素在WTO专家组的司法实践中得到了体现，但在认定时完全基于个案事实，所以具有任意性与不确定性。在中国诉美国“双反合并”调查的两个磋商案中，法律、事实与区域专向性标准、程序规则、与专向性有关的基准及第三国信息规则等将成为双方争议的焦点，中国应当采取“无专向性抗辩”等措施积极应对。[关键词]CVDL；(SCM协定》；专向性标准[中图分类号]DF96[文献标识码]A[文章编号】1000—5072(2010)04

3、—0001一cr7一、问题的提出从2001年中国人世至2005年过渡期届满，美国对华贸易政策格局发生了重大变化，美国将美中贸易关系纳入到多边贸易体制的框架中H朋，构建政府、国会与商界三个层面的监控机制，监督中国履行人世承诺。在国际法层面，美国利用WTO争端解决机制(DSM)，强化监督中国履行对美国的补贴义务，主要指控中国的禁止性补贴。从2004年至2008年先后共有四起案件涉及禁止性补贴。在国内法层面，美国商务部(DOC)接受国内进口竞争性产业的救济诉求，一改对“非市场经济”(NonMarketEcono-my，NME)中国不适用反补贴税法(Count

4、ervailingDutyLaw，CVDL)的惯例，从2006年开始陆续对中国产品提起近三十起“双反合并”(反倾销、反补贴)调查案件，主要指控中国的可诉性补贴。这是在美中贸易关系进入第三阶段之际，美国积极调整对华贸易政策，要求中国履行补贴领域“最困难义务”的重要举措。美国双管齐下，灵活使用“国际反补贴措施”(DSM)与“国内反补贴措施”(CVDL)两种程序，矛头直指中国的专向性补贴，对WTO后过渡期的中国补贴政策带来了前所未有的压力。这就是当前美国正在积极推行的经典的“双轨制反补贴措施”或“双轨制反补贴机制”∞。我们分别在对美国政府利用DSM主要指控中

5、国的四个禁止性补贴案件与美[收稿日期]2008—09—24【作者简介]杨树明(1940一)，男，四川岳池人，西南政法大学国际法学院教授。博士生导师，主要从事国际经济法研究；陈利强(1976一)．男．浙江桐乡人，浙江工业大学法学院副教授．法学博士，主要从事WTO法、国际经济法研究。[基金项目]教育部人文社会科学项目《中国建构国际经济新秩序法律保障机制研究)(批准号：09XJA820007)。①有学者从美国《联邦宪法)、条约法、贸易政策、WTO协定及美国CVDL等综合角度．在国内首次提出美国对中国实施“双轨制反补贴措施”的观点，并提出“WTO协定下美国贸易

6、权利论”命题。具体参阅陈利强：《WTO协定下美国贸易权利论一以美国对中国实施“双轨制反补贴措施”为视角>，<法律科学)2008年第2期。万方数据·2。杨树明，陈利强：补贴与反补贴措施之专向性标准问题研究2010年7月国产业界利用CVDL主要指控中国的六个可诉性补贴案件研究后发现，无论是禁止性补贴还是可诉性补贴，补贴与反补贴措施之专向性标准是极为重要而且也是争议较大的问题，因为它涉及专向性补贴与非专向性补贴的划界、《SCM协定》之禁止性补贴、可诉性补贴与不可诉补贴的划分及是否可以实施反补贴措施等基础性问题。因此深入研究当前美国对华实施“双轨制反补贴措施”

7、中的专向性标准问题对中国政府与企业在在美国国内法院应诉或在WTO起诉并参与多哈回合规则谈判与修改具有特别重要的意义，同时对中国对美国提起反补贴调查具有较高的参考价值。由于《SCM协定》对禁止性补贴的救济程序与措施、成员方履行通知义务要求等作出了特别规定，通过DSM解决禁止性补贴的专向性标准与认定问题比较容易，因此本文只研究美国利用CVDL，指控中国专向性补贴，特别是可诉性补贴的专向性标准问题。本文从法律、经济与历史相结合的角度，深入剖析CVDL与《SCM协定》之专向性标准的理论与实践，探究专向性标准的来龙去脉，为美国对华反补贴调查案件中的专向性标准与认

8、定提供判断依据、解读方法与解释力，旨在为我国提出应对的思路、策略与措施提供相对中肯的意见和建议