中低技术产业进口中间品技术溢出门槛效应研究

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1、博士学位论文中低技术产业进口中间品技术溢出门槛效应研究THESTUDYONTECHNOLOGYSPILLOVERSTHRESHOLDEFFECTOFINTERMEDIATESTHATLOW-ANDMEDIUM-TECHNOLOGYINDUSTRYIMPORTS宋艳丽哈尔滨工业大学2012年6月I国内图书分类号：F752学校代码：10213国际图书分类号：339.1密级：公开管理学博士学位论文中低技术产业进口中间品技术溢出门槛效应研究博士研究生：宋艳丽导师：王九云教授申请学位：管理学博士学科：技术经济及管理所在单位：经济与管理学院答辩日期：2012年6月授予学位单位：哈尔滨工业大学ICla

2、ssifiedIndex:F752U.D.C.:339.1DissertationfortheDoctorDegreeinManagementTHESTUDYONTECHNOLOGYSPILLOVERSTHRESHOLDEFFECTOFINTERMEDIATESTHATLOW-ANDMEDIUM-TECHNOLOGYINDUSTRYIMPORTSCandidate：SONGYan-liSupervisor：Pro.WANGJiu-yunAcademicDegreeAppliedfor：DoctorofManagementSpeciality：TechnicalEconomicsandMa

3、nagementAffiliation:SchoolofManagementDateofDefence:June,2012University：HarbinInstituteofTechnologyI摘要摘要中低技术产业的技术改造和升级是我国产业结构调整的重要内容，产业发展理论说明中国产业结构的优化升级战略不能是高技术产业对中低技术产业的简单替代，应是通过技术创新实现高—中—低技术产业的相互渗透和协同进化，而且我国现在最有竞争力和最有未来发展空间的产业正是中低技术产业，中低技术产业的升级转型对高技术产业发展和我国产业结构调整的重要性不言而喻。进口高质量的中间品是提升中低技术产业技术的有效

4、途径之一，理论上能快速地对中低技术产业产生技术溢出效应。现有研究中关注中低技术产业的文献较少，但是中低技术产业在国家产业发展中的重要性越来越受到学者们的重视，进口中间品有助于提升中低技术产业的技术水平也是不争的事实。实际上中间品的技术溢出会受到各种因素的影响，存在技术溢出门槛效应(ThresholdEffect)，如何面对这些影响因素，最大程度地挖掘中间品的技术溢出潜力，正是本文的研究目的和出发点。在国内外研究现状基础上，根据中间品技术质量决定进口方模仿策略这一思路，论文分析了进口中间品的技术溢出机理，并采用更加合理和全面的指标体系选择了中低技术产业研究范围。在中间品技术溢出效应和门槛效

5、应理论分析的基础上，论文结合技术溢出理论和中低技术产业的创新特征分析，甄选出影响中低技术产业进口中间品技术溢出效应的五大因素：外部知识依赖程度、吸收能力、公司规模、技术水平和中间品技术质量。并在改进传统CH模型基础上构建影响因素分析模型，根据相关商品分类对照表间关系，梳理出我国中低技术产业进口中间品数据，采用能克服内生性问题的广义距估计方法，进行技术溢出效应影响因素回归分析。广义距估计结果表明中低技术产业进口中间品的技术溢出可能存在门槛效应。根据门槛效应理论，论文分别构建了产业间和产业内进口中间品技术溢出门槛效应模型，并进行实证分析。产业间进口中间品技术溢出门槛效应回归分析结果表明，产业

6、间进口中间品的技术溢出不存在外部知识依赖程度、吸收能力、公司规模和技术水平四大因素的门槛效应，存在中间品技术质量因素的双门槛效应。其启示是中低技术产业面临较大的产业间进口中间品技术溢出潜力，但产业间进口中间品I哈尔滨工业大学管理学博士学位论文技术溢出的复杂性需要其他理论的辅助解释。产业内进口中间品技术溢出门槛效应回归结果表明，产业内进口中间品的技术溢出不存在外部知识依赖程度和中间品技术质量因素的门槛效应，存在吸收能力因素单门槛效应，存在公司规模和技术水平因素双门槛效应，但是相应区间的系数和理论预期并不完全相符，表明了我国中低技术产业存在公司规模过大、技术水平较低及进口中间品技术质量不高的

7、现实问题。对中间品技术溢出效应的研究不应仅仅限于效应度量上，各种因素对溢出效应的影响是更深层次和更有意义的研究。本文的研究丰富了技术溢出效应影响因素理论和门槛效应相关理论，为相关理论研究者提供了较为扎实的理论基础，为实证研究者提供了有效的实证分析方法。而将中低技术产业作为研究对象，进一步强调了中低技术产业发展对高技术产业和整体产业升级转型的重要性，有助于理论研究者和政策制定者重新认识中低技术产业的重要性，具有重要的理论参考价值和实践