中国小资产阶级和中间阶层：悖论社会形态

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1、.中国的小资产阶级和中间阶层：悖论的社会形态作者黄宗智发表2008年06月30日16:00:00  文章访问量  864来源:载《领导者》，2008年6月，总第22期。亦载《中国乡村研究》，第6辑关键词马克思主义 韦伯 中间阶层 “旧”、“新”小资产阶级 中产阶级 美国模式 摘要：中国的社会形态不应简单地套用“中产阶级”占最大多数的“美国模式”来理解，也不应等同于“无产阶级”占最大多数的古典马克思主义模式。中国的社会实际与两大模式的关键差别在于其小资产阶级。“旧”的小资产阶级，包括农民和工商个体

2、户，今天仍然占据中国社会从业人员的一半以上。至于“新”的小资产阶级，亦即“白领阶层”/“中产阶级”，在经济收入上确实远高于“旧”小资产阶级，但他们只占中国社会的较小比例。在中国当前的社会结构中，低收入的旧小资产阶级，加上低收入的工人阶级，明显占绝大多数；也就是说，从经济收入来考虑，中国的社会结构明显仍然是金字塔型的，而不是橄榄型的，并且将比较长时期如此，绝对不应混淆于美国模式。但是，如果从政治意义上来考虑，中国社会则确实具有相当庞大的“中间阶层”。正如马克思和韦伯同样指出，面对资本主义和社会主义

3、的分歧，新旧小资产者同样是个“中间阶层”。在当今中国，两者合起来要占到全国从业人员的70%。这个占70%的政治意义上的“中间阶层”，绝对不可混淆于只占15%的经济意义上的“中产阶级”。把两者等同起来，等于是抹杀了旧小资产阶级大规模存在的现实，等于是在建构一个完全不符合中国实际的美国模式或“中产阶级”“神话”。使用“新”、“旧”小资产阶级的范畴则既能表达两者在经济收入和社会地位上的不同，也能表达两者在政治意义上的共同。正是小资产阶级占大多数的社会现实，反映了中国当前的经济多元性和政治不确定性；如此

4、的不确定性可以看作弱点，也可以看作创新的机遇。中国的社会形态既有其符合马克思主义理论和美国中产阶级理论两大经典模式的一面，也与它们十分相悖。其中的关键在于资产阶级和无产阶级这两者之外的第三阶级和“中间阶层”。本文从主要社会形态理论的梳理和讨论出发，以一份被视为权威性的社会调查和国家统计局的材料为依据，重点分析中国社会实际的悖论特征，及其对中国政治经济走向的内在意蕴。两大模式有关社会形态的理论传统众多，但影响比较大的可能还是马克思主义传统和美国的“中产阶级”模式。前者虽然在许多人心目中早已伴随上世

5、纪末苏东社会主义国家的解体而被抛弃，但事实上其深层影响仍然可以见之于“资本主义”、“资产阶级”和“工人阶级”...等词汇的广泛使用。众所周知，马克思对资本主义社会的分析是以占有生产资料的资产阶级和没有资产的工人阶级的生产关系为主轴的。在他看来，这种生产关系（剩余价值的剥削）与生产力（技术、劳动力、原料）相互作用，既推进资本主义的经济发展，也孕育着资本主义之被无产阶级革命所消灭的最终命运。他认为，在早期资本主义阶段，在资本家和工人阶级两大阶级的对立之外，还存在着处于中间地位的“小资产阶级”（主要是

6、农民、手工业者、小商业主）；伴随资本主义的经济发展，这一位处于中间的小资产阶级将会因社会的两极分化而消失，绝大多数的小资产阶级将会沦为无产者。相对于马克思的阶级分析是美国的经验和其所引发的分析，这里或可称之为“美国模式”。它的关键概念是“中产阶级”（middleclass[es]），认为庞大的现代中产阶级的兴起取代了原来的资本/劳动两极分化，先是缓和了后两者之间的矛盾，稳定了资本主义社会，继而形成占社会最大多数的阶层，成为现代社会形态的主要特征。提出这一观点的经典著作是米尔斯（C.WrightM

7、ills）1951年出版的《白领——美国的中产阶级》。书中首先描述了米尔斯所谓“旧中产阶级”（其含义接近马克思分析中的“小资产阶级”）在世界经济大萧条后的二十年中的快速衰减。其一是美国的“家庭农场”的从业人员，在19世纪初期约占全国就业人员的3/4，后期仍占1/2，但到1950年，已经缩减到1/8。主要原因有：大农业公司的兴起；机械化和农业劳动生产率的提高导致的农业从业人员减少；经济大萧条下农产品价格的持续降落；市场垄断势力下农业生产用具价格的偏高，等等。（Mills:15-20）其二是城镇小生

8、产者让位于大产业公司，以及小买卖让位于（或受支配于）越来越统一整合的全国市场中的超市（supermarkets）、百货公司(departmentstores)和直接销售自家品牌的大产业公司。这样，剩下来的小资产者只是少量的小商业主和服务业人员。（Mills:20-28）而取代这一“旧中产阶级”的则是被称为“白领”的“新中产阶级”。在米尔斯那里，后者是个比较宽泛的范畴，包含企业经理、高层技术人员、政府机关和企业办事人员、商店普通销售员等。到1940年，这个“新中产阶级”在所有就业人员中所占的比例（