浅析经济增长理论模型内生化历程

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1、万方数据学术争鸣浅析经济增长理论模型内生化历程孙芳(内蒙古大学经济管理学院内蒙古呼和浩特010021)摘要：半个多世纪以来，现代经济增长理论经历了一条由外生经济增长到内生经济增长的演进道路。新经济增长理论的出现，标志着体现外生技术变化的新古典经济增长理论向内生经济增长理论的融合。本文主要从阐述最有代表性的新古典增长理论(外生经济增长理论)与新经济增长理论(内生经济增长理论)的发展历程中，探析增长理论模型由外生到内生演进的理论意义和现实根源。关键词：新古典经济增长理论新经济增长理论内生化一、“内生”与“外生”的概念半个多世纪以来．现代经济增长理论经历了一条由外生经济

2、增长到内生经济增长的演进道路。关于“外生”和“内生”的经济学概念．是经济学家根据数学模型的假设来分类的。也就是说．“外生变量”是这一方程组之外给定其参数值的变量．而“内生变量”是由组成模型的数学方程组本身决定的变量．本文的线索是从阐述最有代表性的新古典增长理论(外生经济增长理论)与新经济增长理论(内生经济增长理论)的发展历程中．探析增长理论模型由外生到内生演进的理论意义和现实根源。二、新古典增长理论发展从哈罗德(Ha,rod，1939)和多马(Domer，1946)开始，研究主流经济增长的学者一直强调物质资本的增长对现代经济增长的重要作用．“物质资本增长”决定了经

3、济增长率。认为在没有考虑技术进步对经济增长影响的假定下．物质资本的规模及其增长速度是促进或限制经济增长的关键因素。因此．当时长期占据主流地位的新古典增长理论普遍认为：经济稳态增长率主要取决于人13增长率等不可控因素，在没有外力推动下．经济体系无法实现持续的增长，其基本的增长模型公式是：AY／Y=0【·AI_／L+(1—0【1．△K／K。、该公式假定技术水平不变，只考虑劳动(L)和资本(K)两种生产要素，收入(Y)增长仅是由劳动力增长和资本增长两种因素所引起的．哈罗德一多马模型的提出不仅开创了用数理工具建立规范模型的经济增长理论研究．而且该理论模型还具有一定的时代意

4、义。正如索洛(Solow。2004)所说“请记住哈罗德的第一篇文章发表在1939年．多马的第一篇文章发表在1946年。和宏观经济学中的其他部分一样．经济增长理论也是世纪年代大萧条和结束大萧条的那场战争的产物。”由于新古典生产函数是以投入要素的边际收益递减为主要特征．所以在缺乏技术进步的情况下．长期的人均经济增长率是趋于零的。于是，索罗(Solow，1956，1957)和斯旺(Swan．1956)开始在生产函数中加入技术进步因素。并尝试将产出增长中不能被传统生产要素解释的部分分离出来。新的增长公式变为△Y厂Y=△从～+Or·AL／L+(1一d1·AK／K．其中．A是

5、广义的技术进步因子(“索罗余值”或“综合要素生产率”)。索罗和斯旺提出的新古典综合派经济增长模型，避免了哈罗德一多马增长模型的“刀刃”(knife—edge)性质．即经济不仅不能自行纠正实际增长率和有保证的增长率之间的偏离．而且还具有将这种偏离累积性增大的机制。但是它的不足在于．在模型中作为最重要的增长源泉“A”却是外生给定的因素．公式由无技术进步条件下的Cobb—DouglaS生产函数Y=A脉h推导而来。其中A为常数。公式由技术进步条件下的Cobb—Douglas生产函数Y=A脒h推导而来．其中A为非常数。“刀刃性质”源于哈罗德一多马增长模型中的资本与劳动不可替

6、代的假定。随后，卡斯(Cass，1965)和库普曼斯(Koopmans，1965)在拉姆齐(Ramsey．1928)最优消费理论基础上，确立了拉姆齐一卡斯一库普曼斯最优经济增长理论的框架．但由于模型中也不包含技术进步因素增长模型．所以无法对人均收入的持续增长现象作出合理解释。新古典增长理论中的这些模式无法摆脱一个内在矛盾．即长期经济增长必然离不开收益递增．而新古典经济增长模式的稳定均衡却是以收益递减为基本前提的．因此．它们只能在十分有限的时间跨度内．回避或降低收益递增所产生的作用，建立起收益递减或收益不变的均衡增长模式．难以对长期经济增长给出富有说服力的解释。同时

7、。在新古典增长模型中，对经济增长贡献最大的“技术进步”始终是外生给定的参数。三、新经济增长理论发展北方经济·2009年第7期21万方数据学术争鸣20世纪60年代．由于一些学者不满意新古典增长理论将技术进步作为外生变量的观点．开始进行早期的研究尝试。其中，最有名的是阿罗和宇泽。阿罗(Arrow，1962)借鉴了卡尔多(砌dor。1957)将技术进步视作由资本积累决定的观点．将技术进步最早纳入经济增长模型内在因素进行分析，提出了“边做边学”(1earningbydoing)模型；阿罗模型的重要性在于，它突破了新古典增长理论的研究框架。提出了第一个内生增长模型．从而促进

8、了新经济增