山东新华制药股份有限公司

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1、山東新華制藥股份有限公司ShandongXinhuaPharmaceuticalCompanyLimited（于中華人民共和國註冊成立之股份有限公司）（股份代碼：0719）海外監管公告本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.09（2）條作出。山東新華制藥股份有限公司（「本公司」）根據中國證券監督管理委員會要求，將於2007年7月13日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）及《證券時報》刊登本公司《關於開展加強上市公司治理專項活動自查報告與整改計劃》，茲載列有關文件之中文版，以供參閱。

2、承董事會命山東新華制藥股份有限公司郭琴女士董事長中國淄博二零零七年七月十二日於本公告日期，本公司董事包括郭琴女士、劉振文先生、任福龍先生、趙松國先生及馬永先生；獨立非執行董事包括戴慶駿先生、莫仲堃先生、徐國君先生及孫明高先生。23山東新華制藥股份有限公司關於加強上市公司治理專項活動自查與整改計劃根據中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字[2007]28號文）、山東監管局《關於開展加強上市公司治理專項活動若干問題的通知》，山東新華制藥股份有限公司（“本公司”）成立了治理專項活動領導小組，根據

3、實施方案具體安排，本著實事求是原則，依據《公司法》、《證券法》等有關法律法規，以及本公司《公司章程》、相關條例和管理辦法等內部規章制度，對公司治理情況進行自查，具體情況如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題1、各項內部控制制度需修訂完善，增強執行力度；2、溝通管道利用不夠，投資者關係管理有待改進提高；3、《公司章程》需要進一步根據《到境外上市公司章程必備條款》修訂版，進行全面修改；4、公司董事會轄下戰略委員會的工作需要加強；5、需要加強高管人員培訓，提高法律規範運作意識。二、公司治理概況（一）規範運作情況公司

4、嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《上市公司股東大會規則》、《股票上市規則》等法律法規及有關文件要求，建立了較為完善的法人治理結構，規範公司運作。《公司章程》對公司股東大會職責規定清晰，議事規則明確，並能得到有效切實執行。公司董事會、監事會職責清晰，有明確議事規則並能得到有效執行，全體董事、監事忠實履行職責。公司經理層根據《公司章程》及《總經理工作條例》的規定負責公司生產經營工作，組織實施董事會決議，並向董事會彙報，接受監事會監督。公司建立了較為完善的內部控制制度，不存在重大缺陷。（二）獨立性情況公司與

5、控股股東嚴格執行了業務、資產、人員、機構、財務上的“五分開”。自2006年7月1日始，不存在控股股東及其關聯公司非經營性佔用上市公司資金情況。公司沒有為控股股東及其關聯公司提供任何形式擔保。（三）透明度情況23公司注重運作透明度提高，公司資訊披露合規合法。首先，自上市以來，公司按照與交易所簽訂的《上市協定》、《董事的聲明及承諾》等的義務及境內外上市法規、規則的相關責任進行資訊披露，並向仲介機構提供了全面、及時、準確的資料，便於其進行相應的工作。其次，公司嚴格按照境內外上市要求，協調並做好不同上市地的定期報告的披露工作。針對

6、不同交易所對定期報告內容的不同要求，公司在加強學習的同時，也定期或不定期地與交易所進行溝通，因而公司自上市以來一直能較好地完成定期報告的披露工作。第三，公司非常重視重大事件及關聯交易的資訊披露。根據境內外交易所的不同要求，制定了重大事件和關聯交易的工作程式，以利於各部門之間協調工作，確保資訊披露的及時準確。同時，公司在內部建立了資訊披露的責任和內部協調制度，由公司董事會秘書統一協調和組織公司資訊披露的工作。三、公司治理存在的問題及原因1、各項內部控制制度需要修訂完善，增強執行力度。隨著國家監管制度不斷更新完善，以及公司規模

7、擴大和業務範圍調整，對公司管理水準提出了更高要求，因此公司內部控制制度也出現了滯後於國家監管要求的現象。（1）強化執行力度，杜絕為控股股東墊付資金行為發生公司控股股東曾存在非經營性資金佔用行為，2006年控股公司為此出具了相關承諾，不再佔用上市公司資金。公司在相關會議上做出規定，不再為控股股東墊付資金。公司將進一步強化執行力，杜絕為控股股東墊付資金行為發生。（2）公司《資訊披露管理辦法》與中國證監會頒佈的《上市公司資訊披露管理辦法》仍然有一定的差距公司雖然修訂了《資訊披露管理辦法》，但與2007年1月中國證監會頒佈的《上市

8、公司資訊披露管理辦法》仍然有一定的差距，需要根據實際情況進一步進行修訂完善並切實強化執行力度。2、採取措施，加強投資者關係管理工作隨著證券市場深入發展，公司與境內外投資者溝通管道、溝通技巧不能滿足新形勢的要求。截至到目前，公司尚無境內機構投資者，而這種現象產生原因之一，就是投資者關係管理不充分、不到位。