2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2-中大网校

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1、2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（　　），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。A.董事会B.全体发起人大会C.股东大会D.创立大会(2)专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在（　　）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。A.3B.6C.10D.12(3)国家对商标

2、权、专利权等知识产权的保护有（　　）。A.专有性B.期限性C.长期性D.局限性(4)在规范关联交易的做法中，发行人应披露（　　）发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。A.最近3年及1期B.最近2年及1期C.最近1年及1期D.最近5年及1期(5)H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（　　）名成员，并必须全部是（　　）。A.7，非执行董事B.5，执行董事C.10，执行董事D.3，非执行董事(6)招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。A.3，1B.6，

3、3C.3，6D.6，1(7)2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A.2006年12月B.2006年11月C.2006年10月D.2006年9月(8)投资者为上市公司持股（　　）以上控股股东的，为拥有上市公司控制权。A.30%B.40%C.50%D.60%(9)发行对象认购的股份自发行结束之日起，（　　）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（　　）月内不得转让。A.12个，36个B.6个，36个C.12个，12个D

4、.6个，12个(10)发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（　　）年以上。A.1B.2C.3D.5(11)非公开发行股票的发行对象不超过（　　）名。A.5B.10C.20D.50(12)保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（　　）的前提下，募集人才能偿付本息。A.不高于100%B.不低于100%C.不低于80%D.不高于80%(13)根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（　　）方式进行新股申购。A.网上B.网下C.网

5、上和网下D.网下或者网上之一(14)非公开发行股票，发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。A.原前10名股东B.原前15名股东C.原前20名股东D.原前50名股东(15)通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（　　）天，对未中签部分的申购款予以解冻。A.1B.2C.5D.4(16)股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以上通过。A.2/3B.1/3C.1/5D.1/4(17)上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　　）日，发布网下累计

6、投标询价结果公告。A.T-3B.T-2C.T-1D.T+3(18)拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（　　）。A.1/5B.1/4C.1/3D.1/2(19)财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.3B.5C.7D.10(20)公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　

7、　）。A.10%B.20%C.40%D.50%(21)上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（　　）至T+5日，刊登配股提示性公告。A.T-3B.T-2C.T+1D.T+3(22)上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）的情形。A.10%以上B.20%以上C.50%以上D.60%以上(23)拟上市的股份有限公司（　　）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。A.以自己的名义B.以主管部门的名义C.以下属公司的名义D.以控股股东的名义(24)认为当

8、企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（　　）。A.净收入理论B.净经营收入理论C.传统折中理论D.净经营理论(25)承销金额在（　　）元以上、承销团成员在（　　）家以上