河北省多尺度的r&d资源配置与创新绩效关系实证研究

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1、分类号：密级：UDC：编号：学位论文河北省多尺度的R&D资源配置与创新绩效关系实证研究李银生指导教师姓名：胡宝民教授河北工业大学申请学位级别：博士学科、专业名称：管理科学与工程论文提交日期：2012年5月论文答辩日期:2012年6月学位授予单位：河北工业大学答辩委员会主席：评阅人：2012年5月DissertationSubmittedtoHebeiUniversityofTechnologyforTheDoctorDegreeofManagementScienceandEngineeringEMPIRICALRESEARCHONTHERELATIONSHIPBETW

2、EENTHEMULTI-SCALER&DRESOURCEALOCATIONANDINNOVATIONPERFORMANCEINHEBEIPROVINCEByLiYinshengSupervisor:Prof.HuBaominMay2012ii河北工业大学博士学位论文河北省多尺度的R&D资源配置与创新绩效关系实证研究摘要自2000年我国开展全社会R&D资源清查以来，有关区域R&D资源与经济增长或创新绩效关系的研究受到政府、理论界和社会的广泛关注。这一方面表现为产生了很多有关区域（主要是省级区域）的R&D资源与创新绩效关系及相关问题的研究成果，另一方面表现为对某些研究结论

3、的争议。本文认为从R&D资源到实现创新绩效是一个多环节、多重链接的复杂系统过程，R&D资源与创新绩效的关系与这一复杂过程是紧密相连的。为此，本文提出了从R&D资源到R&D资源配置再到创新绩效关系的理论分析框架，并且认为R&D资源配置是多尺度的，主要包括子区域、产业类别和企业类型等。以本人所掌握的河北省R&D资源内部数据积累为基础，进行河北省多尺度的R&D资源配置与创新绩效关系检验，取得的主要创新性成果有：1.子区域R&D资源配置与创新绩效关系检验与评价。按照河北省十一个地市划分，首先，通过构建面板数据模型检验R&D资本与全要素生产率的关系；其次，构建DEA-Tobit

4、两阶段模型检验多指标的R&D资源配置与创新绩效的关系。结果表明，（1）不同地市，其R&D资源配置与创新绩效关系不同。R&D存量与TFP存在长期正向均衡关系，各地市R&D溢出效应明显不同，并有逐年走低趋势；（2）R&D资源相近地市，其R&D资源配置不同，导致与创新绩效关系产生差异。2.产业R&D资源配置与创新绩效关系检验与评价。根据2000年以来河北省制造业R&D资源数据，首先，通过VAR和VEC模型方法，对制造业总体及28个产业的R&D投资和R&D人员与专利和新产品销售收入的关系进行检验；其次，对28个产业按技术类别划分，重新进行产业的R&D投资和R&D人员与专利和新

5、产品销售收入的关系检验。结果表明：（1）不同产业，其R&D资源配置与创新绩效关系不同。R&D投资与创新绩效之间存在长期正向均衡关系，不同技术类型的产业R&D投资对创新绩效的影响明显不同。（2）R&D资源相近的产业，其R&D资源配置不同，导致与创新绩效关系产生差异。3.企业R&D资源配置与创新绩效关系检验与评价。根据2009年以来河北省高新技术企业调查数据，首先，按照帕维特知识基础分类法将高新技术企业划分为六种类型；其次，i河北省多尺度的R&D资源配置与创新绩效关系实证研究分类检验每种类型企业R&D资源配置与创新绩效关系。结果表明：（1）不同类型企业，其R&D资源配置与

6、创新绩效关系不同；（2）R&D资源相近的企业，其R&D资源配置不同，导致与创新绩效关系产生差异。(3)R&D资源配置对企业创新绩效有正向促进作用，平衡的R&D资源配置和组合的R&D资源配置对企业创新绩效有正向影响，但因企业类型不同影响程度不同。4.完善河北省企业R&D加计扣除政策的建议。在评价河北省企业R&D资源配置失衡状况和失衡原因分析的基础上，提出了完善河北省企业R&D税收加计扣除政策的建议。本文研究从区域R&D资源到R&D资源配置再到创新绩效关系的理论分析框架和以河北省R&D资源数据为基础的实证分析，具有一定的理论方法意义和应用价值。关键词：河北省，R&D资源，

7、R&D资源配置，多尺度，创新绩效ii河北工业大学博士学位论文EMPIRICALRESEARCHONTHERELATIONSHIPBETWEENTHEMULTI-SCALER&DRESOURCEALOCATIONANDINNOVATIONPERFORMANCEINHEBEIPROVINCEABSTRACTSincethewholesocietyR&Dresourcesinventoryin2000,thestudiesabouttherelationshipbetweenregionalR&Dresourcesandeconomicgrowthorin