公路项目bot可变合同条件研究

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1、隶劫大·譬博士学位论文公路项目BOT可变合同条件研究本论文获中华人民共和国人事部留学人员科技活动项目择优资助STUDY0INFLEXIBLEC0lNTRACTCONDITIONSOFBOTROADPROJECTSADissertationSubmiRedtoSoutheastUniversityFortheAcademicDegreeofDoctorofManagementDeptofConstructionManagementandRealEstateSchoolofCivilEngineeringSoutheastUniversityDecember2011东南

2、大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本论文所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：壅、羔嘞wf≥．弓．Jp东南大学学位论文使用授权声明东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。

3、除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布(包括以电子信息形式刊登)论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布(包括以电子信息形式刊登)授权东南大学研究生院办理。研究生签名：二蔓上生导日期：塑■．弓、I≥摘要公路项目BOT可变合同条件研究博士研究生：李洁导师：成虎教授邹小伟教授(澳大利亚)东南大学BOT(BuildOperationTransfer)是民间资本参与公路建设的主要形式，我国BOT形式的公路项目(下面简称BOT公路)始于上个世纪九十年代。BOT公路曾为我国引入了外资，促进了我国公路建设的发展，然而，与其他收费公路一样，BOT公路也存

4、在收费高，收费期长，服务水平不高等公众反应比较强烈的问题，与此对应，BOT特许合同不公平，缺乏灵活性，缺乏反映服务水平要求的问题也日益暴露。针对上述问题，本论文提出，应根据项目内外部的条件变化，采用灵活的合同条款应对和解决这些问题。本论文在合同管理理论和柔性管理理论的指导下，通过深度研究，提出了柔性合同管理的概念，基于柔性合同管理观念，进行了公路项目BOT可变合同条件的调整模型设计，包括三个方面的内容：(1)体现柔性的BOT可变合同调整原则，(2)柔性的风险管理策略，包括风险的柔性评价和柔性分配原则，(3)合同条件的系统调整机制。在研究和分析过程中，本论文采用实证研

5、究方法，深入研究公路项目BOT可变合同条件的调整模型：(1)采用案例分析和访谈的方法，分析公路项目BOT合同调整条件的不足之处，并在BOT可变合同调整原则下，提出了公路项目BOT可变合同条件详细的调整原则和框架：(2)采用案例、文献、问卷调查的复合风险识别法，对BOT公路项目的风险从投资商角度和使用者角度分别进行识别，并采用模糊层次法(fuzzyAHP)和加权评价法分别进行评价，然后，基于柔性风险分配原则，进行合同风险分配，在对各方风险责任讨论的基础上，归纳BOT关键可变合同条件及其影响因素。(3)基于风险识别和分析结果，结合汽车量增长模型，柔性交通分配率模型和投资

6、收益率模型等，利用系统动力学原理和Vensim软件，建立了BOT公路项目运营系统的系统动力学模型作为可变合同条件调整工具。选择案例公路，使用该模型对案例公路的运营情况进行模拟，在验证模型可靠的基础上，对不同合同条件下，案例公路的运营状况进行模拟，以此为依据，确定案例公路的合同条件调整方案。经过案例验证，证明本论文提出的BOT可变合同调整模型，将促进效率、关注公正，可以起到使项目各相关者满意的效果。该研究成果可完善柔性合同设计理论和BOT合同设计方法，促进BOT公路项目的发展应用，并可起到缓和社会矛盾的作用，具有很强的理论和实践意义。关键词：公路项目；BOT；合同条件

7、；柔性管理；调整；风险；系统动力学东南大学博士学位论文StudyOnFlexibleContractConditionsofBOTRoadProjectsPh．D．Candidate：LiJieSupervisor：Prof．ChengHuProf．PatrickX．W．Zou(Australia)SoutheastUniversityAbstractASoneofthewaysforencouragingtheprivatesector’Sparticipationininfrastracturedevelopment．BOT(BuildOperationTr