证监会执法月报

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1、證監會執法月報證監會每月執法行動摘要2005年12月主要內容在11月份，證監會：•成功檢控四家公司及八名人士•對七名持牌人施加紀律處分而收購執行人員則批評了一家公司檢控行動廉政公署及證監會的聯合行動在2005年12月7日，包括上海地產控股有限公司前總經理毛玉萍(女)在內的三名人士，分別因操控上海地產股份及向證監會提供虛假資料以妨礙司法公正，在區域法院被裁定罪名成立。案件押後至2006年1月16日宣判。上述人士是繼證監會全力協助廉政公署調查該案後而被定罪的。一名證監會高級人員在審訊期間以專家身分所

2、作的證供，全部獲得法庭接納。毛的丈夫周正毅(男)於去年6月在內地被判監三年。(廉政公署的新聞稿於2005年12月8日發出)隨著廉政公署、警方及證監會加強合作，嚴重的市場罪行個案亦因而得以更有效地處理。證監會將就涉及企業詐騙及市場罪行的案件繼續與廉政公署和警方緊密合作。作出罔顧後果及欺詐的失實陳述及進行無牌活動的人士被檢控UniversalFundsandAssetManagementInc.及其董事周國松(男)承認有關作出罔顧後果及欺詐的失實陳述及無牌從事資產管理業務的控罪。在2004年1至8月

3、期間，周及Universal曾分別在一份宣傳聲稱由Universal管理的保證基金的小冊子內作出罔顧後果及欺詐的失實陳述，目的是誘使他人訂立取得這些基金的協議。在該段期間內，周及Universal顯示自己經營資產管理業務，但他們當時並未獲證監會發牌。周被判監禁兩個月、緩刑12個月並判處罰款15,000元及被命令須向證監會繳付調查費。Universal被判處罰款70,000元。(新聞稿於2005年11月10日發出)無牌人士不得進行受規管活動。證監會將檢控無牌而從事該等活動的人。投資者為保障本身的權

4、益，應查閱證監會網站以了解與他們進行交易的人士是否已獲發牌。此外，作出罔顧後果或欺詐的失實陳述以出售投資產品的人士將會遭受檢控及重判，最高罰款為1,000,000元及／或監禁七年。作出未獲邀約的造訪的人士被檢控在有關時間屬敦沛期貨有限公司持牌代表的麥穎遜(女)及林永哲(男)承認曾先後多次作出未獲邀約的造訪以誘使他人訂立買賣期貨合約協議的控罪。麥及林分別被判處罰款10,000元及5,000元，及被命令須向證監會繳付調查費。(新聞稿於2005年11月10日及17日發出)作出未獲邀約的造訪企圖誘使他人

5、購買證監會規管的金融產品屬刑事罪行。投資者不應在未獲邀約的造訪期間，被迫購買他們不想要或負擔不起的金融產品。任何人如採用不當手法，向容易受欺壓的對象售賣高風險的金融產品，並導致他們因而招致損失，將會面對更為嚴厲的紀律處分行動。第1頁，共4頁證監會執法月報證監會每月執法行動摘要2005年12月未有披露權益的人士遭檢控中國北方企業投資基金有限公司及其董事邱忠航(男)承認沒有在訂明期限內就中國北方取得及處置寧波屹東電子股份有限公司股份一事作出具報的控罪。上述股份的取得及處置導致中國北方擁有或不再擁有寧

6、波股份的須具報權益。中國北方及邱分別被判處罰款12,000元及8,000元以及被命令須向證監會繳付調查費。(新聞稿於2005年11月3日發出)中國北方的大股東陳乃強(男)承認有關其沒有就其取得及處置中國北方股份一事作出披露的控罪。上述股份的取得及處置導致陳擁有或不再擁有中國北方股份的須具報權益。陳被判處罰款20,000元及被命令須向證監會繳付調查費。(新聞稿於2005年11月3日發出)PowerAssetsEnterprisesLtd及其董事吳家耀(男)及吳珊寶(女)承認控罪。有關控罪指他們沒有

7、在訂明期限內，就他們的協里控股有限公司(現稱中汽資源投資有限公司)股份被抵押以作為取得貸款融通的保證後，他們在該等股份的權益的性質有所改變一事，作出具報。PowerAssets、吳家耀及吳珊寶分別被判處罰款5,000元、6,000元及4,000元，以及被命令須向證監會繳付調查費。(新聞稿於2005年11月9日發出)UpflowHoldingsLtd及其董事梁定雄(男)承認控罪。有關控罪指他們沒有在訂明期限內，就他們的環球數碼創意控股有限公司股份被抵押以作為一項貸款融通的抵押品及其後有關押記解除後

8、，他們在該等股份的權益的性質有所改變一事，作出披露。Upflow及梁分別被判處罰款10,000元及5,000元以及被命令須向證監會繳付調查費。(新聞稿於2005年11月10日發出)披露在上市公司的權益對於確保市場透明度至為重要。證監會將檢控未有作出披露的人士。紀律行動因涉及利益衝突而遭禁止重投業界證監會因順隆證券行有限公司的前持牌代表黃穎輝（男）涉及利益衝突而禁止其在五年內重投業界。這項決定是黃與證監會達成和解的結果。在2003年12月至2004年4月期間，黃因買賣大量其為順隆職員編製的研究報告