论我国艺术品证券化中法律风险的应对

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1、AThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofJurisMasterResearchonDealingwiththeLegalRiskinArtSecuritizationinChinaCandidate:DengJunMajor:JurisMasterSupervisor:Assoc.Prof.JiaoHongTaoHuazhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074,P.R.ChinaMay,2014万方数据独创性声明本人声明所呈交的学位

2、论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。

3、保密□，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日万方数据华中科技大学硕士学位论文摘要艺术品证券化是新时期金融衍生工具不断创新的产物。实践中艺术品与金融工具深入结合，艺术品证券化模式不断得到发展与创新。天津文化艺术品交易所（以下简称文交所）开创性地采用文化艺术品份额化交易模式后，全国各地掀起了开办文化产品交易所的浪潮。但伴随艺术品份额化交易的深入开展，这种模式带来了各种法律风险，遭到了社会的质疑，艺术品证券化交易开始走向低谷。本文论述的艺术品证券化法律风险是指通过与一定的金融工具结合将特定艺

4、术品转化为证券商品的过程中，即在艺术品证券化的准备阶段、上市交易阶段和退市阶段中可能存在的无法满足或违反法律要求从而产生诉讼争议或其他法律纠纷造成损失的各种风险。它是一种特殊类型的操作风险，存在于艺术品证券化整个流程中。整体而言，艺术品证券化是在借鉴资产证券化及知识产权证券化成熟经验背景下作出的一种金融创新尝试，在国际上尚无先例，属于中国特有的。一种新兴的金融化模式在成长中出现问题在所难免，应该理性去看待，而不能盲目否定。本文共分为五章，第一章是绪论，第二章是对艺术品证券化法律风险的整体概述，先阐述了艺术品证券化相关概念及证券化实践，再将艺术品证券化法律风险来源按照艺术品证

5、券化流程阶段、风险内容的法律属性、风险承担主体进行较详细的分类。第三章主要论述了不同主体在我国艺术品证券化运行中的法律风险及其应对。第四章为本文的重点章节，以艺术品证券化运行流程为视角，详细分析艺术品证券化流程中存在的各种法律风险问题及其应对。第五章为本文的结论。本文拟立足于分析当前中国艺术品份额化交易在实践中的经验教训，对我国艺术品证券化在引进风险隔离机制的设置方面展开研究，重点借鉴金融监管的主要学术理论，加强对相关可行的艺术品证券化模式进行法律监管，强化证券概括性定义的重要性，厘清证券法上“证券”的本质特征，为证券法上应当规制的证券范围以及完善艺术品证券化提供理论依据，

6、同时重点探索文交所理想角色专业化分工，以促进艺术品证券化和艺术品市场的健康发展。关键词：艺术品证券化；法律风险；文化产权交易所；特殊目的机构I万方数据华中科技大学硕士学位论文AbstractArtSecuritizationistheproductofinnovationofthefinancialderivertivetoolinthenewperiod，Inpractice，artandfinancialtooltocombinedeeply，theModelofArtSecuritizationcontinuousdevelopmentandinnovation.Af

7、terTianJinCultureArtExchangetransactionsusingtheculturalartsharetradingpatterngroundbreaking,thewaveofTheCulturalproductsexchangewassetoffalloverthecountry.Butwithlaunchoftheartsharetradingindepth，themodearebeingcalledintoquestionforhasbroughtmanylegalrisks.Th