我国操纵证券市场行为认定研究 (1)

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1、捅要本文旨在研究操纵证券市场行为的认定问题。论文首先对操纵市场行为的基础理论进行研究，探讨了操纵市场行为的基本含义，操纵市场行为的特征和法律性质，以及操纵市场与虚假陈述、内幕交易的联系和区别。操纵市场行为随着技术的进步和证券市场的发展形态越来越复杂，本文通过比较法归纳研究了各国对操纵市场行为要件认定的不同要求，包括基本要件的认定和不同类型操纵行为具体要件的认定。通过比较研究，对操纵市场行为的实质构成和具体形式进行了较为全面的分析。在比较研究的基础上，本文对我国法律法规有关操纵市场行为的规制进行探讨，研究了《证券法》关于操纵市场行为的规

2、制，对《证券法》关于操纵市场行为的主体、主观要件、客观要件和具体类型的规定进行了分析，并针对我国目前法律法规存在的问题提出了一些看法。本文最后对如何完善操纵市场行为的认定进行了思考。目前《证券法》仅对三类操纵市场行为作了原则性的规定，不符合证券市场发展的客观实际，应当对现有类型的操纵市场行为的认定标准进行完善，同时补充新的操纵市场行为类型，并进一步完善操纵市场彳亍为的认定体系。关键词：操纵市场，认定，要件，民事赔偿机制AbstractThethesisisaimedtOdeliverabasicresearchonhowtoident

3、ifythemarketmanipulationactivitiesinChina’Sstockmarket．nlefirstpartisapreliminaryanalysisofthegeneraltheoryofmarketmanipulation，includingbasicconcepts，characteristics，legalnatureandconnectionswithinsidertradingandfalsestatements．Thesecondpartisacomparativestudyoftheelem

4、entsofmarketmanipulation．Differentlegalsystemslaiddowndifferentrulesaboutwhatconstitutesmarketmanipulation．Differenttypesofmarketmanipulationhavedifferentrequirements．Acomparativestudyoftheseelementsandrequirementshelpsunderstandingthemarketmanipulationbehaviorfrominsid

5、e．111ethirdpartisafurtherstudyofChina'slegalrulesofmarketmanipulation,mainlytherulesfromtheSecuritiesLaw．Basedonthat,therearesomediscussionsaboutdeficienciesinthecurrentSccuritiesLaw．111efinalpartisarethinkingofhowtoimprovetheidentificationsystemofmarketmanipulation．The

6、rulesoftheSecuritiesLawdonotmeetthecurrentsituationandshouldbeadjustedtoaddresstheneedsofmarketdevelopment．Keywords：marketmanipulation，identification,elements，oivi．1compensationsystem-II学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或

7、撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学雠文作者虢易科柳年，，。月加学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不以赢利为目的的

8、前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者耸名：之导师签名：磊研／耐加7}枷刀}椰夕月月DO／，年年第1章引言2005年10月27日十届全国人大通过了《中华人