福耀玻璃工业集团股份有限公司内部问责制度

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1、福耀玻璃工业集团股份有限公司内部问责制度第一章总则第一条为进一步完善福耀玻璃工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）治理机构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员恪尽职守，树立“有权必有责、履职要尽责、失职要问责”的理念，提高规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会福建监管局印发的《关于进一步建立健全辖区上市公司证券违法违规行为内部问责机制的通知》（闽证监公司字[2013]14号）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》

2、”）等有关法律、法规、规范性文件以及《福耀玻璃工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条公司董事局、监事会、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，完善公司内部控制体系的建设，促进公司实现规范运作和健康发展。第三条内部问责是指对公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员（包括但不限于公司中层管理人员、一般管理人员、分公司或子公司的负责人）在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失的行为给公司造成损失或不良影响和后果进行责任追究的制度。第四条本制

3、度所指的问责的对象为公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，即被问责人。第五条公司内部问责应当坚持以下原则：（一）制度面前人人平等的原则；（二）权责一致、责任与处罚对等的原则；（三）谁主管、谁负责的原则；1（四）实事求是、客观、公平、公正的原则；（五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。第二章问责范围第六条本制度所涉及的问责范围如下：（一）违反中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所发布的关于上市公司信息披露的规章、规范性文件以及本公司信息披露事务管理制度等相关规定，导致公司受到中国证监会、上海证券交易所等监管机构处罚的；（二）公司董事、监事

4、、高级管理人员违规买卖公司股票及其衍生品种的；（三）因违反证券期货相关法律法规，被中国证监会采取行政处罚措施的；（四）因违反证券期货相关法律法规，被中国证监会采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件，以及限制股东权利或责令转让股权等行政监管措施的；（五）因违反证券期货相关法律法规，被中国证监会福建监管局采取下发监管关注函或监管建议函等日常监管措施的；（六）因违反上海证券交易所的自律规则，被上海证券交易所采取通报批评、公开谴责、公开认定为不适合担任相应职务等纪律处分措施的；（七）因违反上海证券交易所的自律规则

5、，被上海证券交易所采取下发监管关注函或监管函等日常监管措施的；（八）发生其他违反证券期货监管相关法律、法规的情形，中国证监会、上海证券交易所等证券监管部门或政府其他有关部门要求公司进行内部问责的；（九）违反证券期货监管相关法律、法规，被依法移送司法机关追究刑事责任的。第三章职责划分第七条公司设立问责委员会，领导公司内部问责工作的开展，组织问责工2作的实施，对问责事项进行核定，并作出问责决定。问责委员会设主任一名，由公司董事长担任；设副主任一名，由公司监事会主席担任；其他委员由公司总经理、财务总监、董事局秘书、独立董事和职工代表监事担任。第八条公司任何部门和个人均有权向问责委员

6、会、董事局或监事会举报被问责人不履行职责或不作为的情况或提供相关线索。第四章问责方式第九条公司向被问责人追究责任时，可以采用行政问责、经济问责或行政问责与经济问责相结合的方式。问责的方式包括：（一）责令改正并作检讨；（二）公司内部通报批评；（三）警告；（四）记过；（五）扣发奖金或工资、降薪；（六）留用察看；（七）调离原工作岗位、停职、降职、降级、撤职；（八）经济处罚；（九）辞退或解除劳动合同；（十）法律、法规规定或许可的其他方式。第十条公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员出现问责范围内的事项时，公司在按照本制度第九条规定进行处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额视情节轻重由

7、问责委员会具体确定。第十一条因被问责人的故意，造成经济损失或不良影响的，被问责人应当承担全额经济赔偿责任。第十二条因被问责人的过失，造成经济损失或不良影响的，视情节由被问责人按比例承担经济赔偿责任。第十三条有下列情形之一者，可以从轻、减轻处罚或免于追究责任：3（一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；（二）被问责人主动承认错误，并积极纠正、采取补救措施、消除不良影响的；（三）确因不可抗力或意外原因等因素造成的；（四）非主观因素引起的并且未造成重大不良影响的；（五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议