我国期货市场法律监管问题及对策研究

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1、⑧硕士学位论文我国期货市场法律监管问题及对策研究论文作者：彭丽萍指导教师：徐军玲副教授学科专业：公共管【野页士研究方向：公共经济与管理华中砂币范大学公共管理学院2014年5月China’SFuturesMarketLegalRegulatoryIssuesandCountermeasuresResearch彳砀钌括SubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementFortheMPADegreeinPublicAdministrationByPengLipingPost

2、graduateProgramCollegeofPublicManagementCentralChinaNormalUniversitySupervisor：XuJunlingAcademicTitle：professorSignatureApprovedMay．2014⑧硕士学位论文MASTER：STHESIS华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明原4d性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集

3、体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。作者签名：锡确葶日期：)D肛年厂月>8日学位论文版权使用授权书学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后遵

4、守此规定)保密论文注释：本学位论文属于保密，在——年解密后适用本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。作者签名：咭参丽薛日期．M仁年f月。29日孙张么码玲日期：纫J1C年f月)8日本人已经认真阅读“CALLS高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文提交“CALLS高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程"中的规定享受相关权益。回童途窒握变卮溢卮；旦坐生；旦二生；旦三生筮查!导师签名：镅气、／丐∥P日期：)o，f年r月≥2。日⑨硕士学位论文MASTER’STHE

5、SIS内容提要建立和不断完善期货市场，是我国经济发展和经济体制深入变革的客观要求，1990年，我国出现了第一家期货交易所一深圳有色金属交易所，开启了我国期货市场之门，至今已走过了24年的时间，国家出台了一系列加强期货市场管理的意见、条例，我国的期货市场从d,N大、从无序到规范、从萧条到繁荣，在我国经济中的重要性和必要性日益显现。进入21世纪，国务院明确提出要稳步发展期货市场，期货市场得到迅猛发展，市场投放量不断增加。但与此同时，因为相关法律法规尚不健全，政府监管缺位，行政干预过多以及期货市场自身存在的缺陷，

6、一旦遇到经济危机等其他问题，我国期货市场不可避免的受到制约和冲击。中国期货市场是一个新兴的金融市场，其法制建设正在逐步走向完善和健全，但是在短时间内赶超欧美发达国家还有一定的差距。目前国内的司法实践，法律，对期货市场和期货法律在重视程度还不够高，与国际法律制度建设的发达程度相比，国内期货市场需要一个不断提高的过程；相比于其他地区的金融市场，中国期货市场法制建设水平仍有很大的改进余地。因此，本文从期货市场法律监管的必要性出发，以816光大事件为例，回顾了我国期货市场法律监管的发展历程，分析了目前法律监管存在的

7、问题，比如相关法律法规配套不完备、有效监管失灵、政府监管行政干预过多、自律监管明显不足等现状，探究构建有效期货市场监管体制的途径，并就当前如何建立我国理想的期货市场监管体系、有效实现政府监管力量与市场自律资源的良性结合进行探索，并提出完善的建议。本文详细介绍了我国期货市场现有法律法规监管情况，中国的期货市场起步较晚，是金融市场新兴的的领域，各方面发展还不成熟，在建立健全法律法规体系方面要充分学习英国、美国等发达国家的先进的市场监管经营，并从西方的期货市场风险事件中吸取教训，通过理论研究和法制完善达到市场发展

8、和市场监管的最佳平衡状态。本文在分析和研究的基础上，指出了我国现行法律监管体系和存在的问题，运用相关理论结合实际，提出了完善中国期货市场的法律监管体系的对策建议，这是本文写作的创新点与意图，以期中国期货市场法律建设少走弯路，提高监管效率，达到监管目标。关键词：期货市场；法律监管；监管体系AbstractEstablishmentandimprovementofthefuturesmarket，iS恤eobject