基于dea和malmquist指数的985高校科研投入产出效率评价研究

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1、94.电子科技大学学报（社科版）2013年（第15卷）第3期高校建设JournalofUESTC（SocialSciencesEdition）Jun.2013,Vol.15,No.3基于DEA和Malmquist指数的985高校科研投入产出效率评价研究□赵晓阳刘金兰[天津大学天津300072][摘要]随着国家逐步加大对“985高校”科研经费的投入，这些高校的科研绩效成为关注的焦点，如何使用有效的评价方法对“985高校”的科研效率进行评估成为重要问题。使用非参数的DEA和Malmquist指数方法对我国37所“985高校”科研投入产出指标

2、的面板数据进行静态效率和动态效率变化的综合评价，结果发现我国各“985高校”科研效率整体偏低，且科研活动效率在2006～2009年内未能取得显著进步，进一步分析发现技术进步是阻碍各高校科研活动效率进步的首要原因，各高校应大力促进科研活动中技术的创新和进步以提高科研投入产出效率。[关键词]DEA；Malmquist指数；高校科研投入产出；高校科研效率[中图分类号]G644[文献标识码]A[文章编号]1008-8105(2013)03-0094-07我国11所工科大学和9所综合性大学的科研绩效进引言行评价[5]；孙世敏等使用DEA方法评价我

3、国不同省[6]份的高校科研投入产出效率；段永瑞、霍佳震应高等学校是高层次创新人才培养的重要基地，用数据包络分析模型对我国50所重点院校的科研绩也是基础研究和高技术领域创新成果的重要源泉。[7]效进行评价；周伟则利用该方法分别分析了我国作为教育部重点支持建设的高等院校，“985高校”研究型大学的自然科学研究绩效和社会科学研究绩承担着我国高校大部分的科研项目。近年来，国家[8]效。然而，国内学者使用DEA方法对高校科研绩和各省政府逐步加大对“985高校”科研经费的投入，效进行评价时多数使用横截面数据进行静态效率的2009年“985高校”的科

4、研经费投入与2006年相比增评估，少有研究关注各高校科研效率的动态变化情[1]加了53.4%。随着科研投入的快速增长，“985高况及产生这种变化的原因。本文使用非参数的DEA校”的科研绩效成为了各界关注的焦点，如何对“985和Malmquist指数方法，从静态效率和动态效率变化高校”的科研投入产出效率进行科学评估成为高等两个角度对我国37所“985高校”2006年~2009年科教育研究者关注的一个重大问题。传统的多指标综研活动投入产出效率进行综合评价和分析，以探索合评价方法如层次分析法、数理统计法等方法未能提高我国高等学校科研效率的有效

5、途径。从投入产出指标角度综合评价科研效率，而由Charnes和Cooper提出的数据包络分析（Data一、高校科研投入产出效率评价模型EnvelopmentAnalysis）方法则兼顾了投入和产出指标，是一种评价科研活动效率的有效方法。Tomkins高校科研活动是一项多投入、多产出的复杂生和Green早期曾使用DEA方法分析英国高等院校会产活动，对其效率的评价是一项复杂的系统工程，[2]计学系的办学效率；而Korhounen等利用DEA方法本文采用非参数的DEA和Malmquist指数方法对高[3]评估挪威经济学院的科研生产力；Abra

6、mo等应用校科研活动效率进行评价。DEA方法是由运筹学家DEA方法测评意大利各大学研究活动的技术效率和A.Charnes和W.W.Cooper等人从“相对效率”概念[4]配置效率。近年国内学者也开始利用其对高校科发展来的一种非参数的效率评价方法，该方法适用研投入产出效率进行评价。侯启娉选取经过加权评于对若干个具有相同属性并具有多投入、多产出结分的科学研究得分数为产出指标，利用DEA方法对构的决策单元进行相对效率评价。魏权龄教授率先[收稿日期]2012−02−29[基金项目]国家自然科学基金项目（70672027）.[作者简介]赵晓阳（1

7、984−）女，天津大学管理与经济学部博士研究生；刘金兰（1964−）女，天津大学管理与经济学部教授.95.电子科技大学学报（社科版）2013年（第15卷）第3期高校建设JournalofUESTC（SocialSciencesEdition）Jun.2013,Vol.15,No.3将DEA理论和相关研究方法引入我国。DEA方法的产力指数则可以对决策单元不同时期的面板数据进基本思想是建立数学规划模型对决策单元进行评价行计算，进而得到决策单元效率的动态变化趋势。[9]2。Charnes等人在1978年提出的CR模型是最基本Malmquist

8、指数由Färe等人年提出，利用Shephard提的DEA模型。它假设规模小的决策单元可以通过增出的距离函数构造了从t期到t+1期的Malmquist生产加投入进而等比例地扩大产出。假定共有n个决策率指数用以