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时间:2019-02-27
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1、实用、有效、创新构建卓越法律风险防控体系烟草企业如何构建法律风险防控体系北京赛尼尔风险管理科技有限公司2014年8月中国•北京Page1方案使用说明本方案的内容包含了的商业机密,一旦泄漏,可能被商业竞争者利用。因此,本材料仅供做交流学习使用。未经书面同意之前,不可将所有或部分的本文内容派发予任何的第三方或作任何其他用途。省烟草公司市公司以下简称“烟草公司”。Page2目录一我们对项目的理解与建议二项目服务团队及服务优势三项目实施与进度控制方案四项目技术质量管理与服务Page3法律风险的特点法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定,由于企业外部环境及其变化,或企业及
2、其利益相关者的作为或不作为,对企业目标产生的影响。法律风险相对企业一般风险具有如下主要特点:•法律风险以客观法律法规为依据,以承担主体行为和法律后果作为风险发生的1专业性具体表现,专业性特征相对较强,企业员工的理解障碍高,难以完全依托于业务人员自我控制。•法律风险一般涉及到企业的所有业务、所有流程、所有组织和岗位,涵盖方方2广泛性面面,法律风险管理反映了全员的责任。•法律风险受企业所处内外部环境的差异影响显著,通常伴生于业务风险发生而3伴生性发生,并且与业务风险往往相互转化。同时,管理制度设计和执行是产生法律风险的主要原因,因此,解决法律风险的根源在于业务风险的管理问
3、题。Page4企业法律风险管理常见的四个问题企业法律风险管理体系是全面风险管理体系在法律专业的重要应用,也是一个独立专业风险管理体系,按照国家标准《企业法律风险管理指南》,法律风险管理体系包括法律风险环境信息、法律风险评估、法律风险应对、监督和检查等。当前,企业法律风险管理面临诸多问题:•将法律风险视为传统法律专业问题,主•法律风险管理体系完全独立于全面风险要依靠法律专业部门的解决,或者仍主管理体系,忽视法律风险主要源与业务要从合同法律审查、法律纠纷与诉讼等风险的特点,缺乏与业务活动过程中其传统手段管理,缺乏业务部门的有效参它风险的整合管理,导致风险的管理重与和更全面
4、、系统的管理手段。叠、重复控制或控制成本居高。•重视法律风险的识别,但忽视法律风险•重视法律风险管理体系的建设,而忽视的有效控制,特别是与岗位职责、流程、法律风险控制的实施与执行,以及风险制度等内控手段的有效融合。同时,缺的更新、体系的持续优化等法律风险管乏与企业经营决策的结合,对重大经营理的长效机制,导致“落地”问题和长决策的法律专业支撑作用不足。期效果问题。Page5基于我们的经验,法律风险管理体系应强调三个要点•以“管理”的思路解决法律专业问题,强调法律风险的全员管理、全过程管理理念,同时将法律风险管理结合到全面风险管理,实现法律专业风险与业务风险的整合管理,并
5、落实到全面风险管理的组织职责体系、流程内控体系等。•法律风险责任到岗位,风险控制与流程业务风险控制结合,成为岗位责任的重要组成,特别是重要流程应明确法律风险点的控制责任、与业务风险控制结合的法律风险控制措施,以及相应的控制频率、控制方式、制度依据等。•法律风险控制强调对风险变化的动态管理,构建长效的管理机制,包括法律风险管理的组织责任、动态管理的流程机制、法律风险控制的执行监督与评价改进、重大事项决策的法律风险支撑、与总法律顾问制度相结合的法律风险管理制度等。Page6项目背景公司在日常经营管理过程中,客观上面临各种各样的法律风险:人事用工、财务审计、安专卖管理中行政
6、许可、行卷烟经营、投资、采购、全、政工等管理活动风险政处罚、行政处理等行政招投标、基础建设等经济领域执法风险领域活动风险领域•人员招聘违规风险•查获物品处置不当风险•采购未进行比价风险•资金支付不当风险•许可证办理违规风险•招标工作未公开风险•经费使用不当风险•执法人员违规执法风险•未按规定发布烟草广告•私自设置会计账簿风•执法人员私自没收烟草风险险制品风险•营销人员参与卷烟外流•特种设备维护风险•……风险•……•……管理类执法类经济类Page7项目背景国家烟草局2014年2月10日在《关于全面深入推进法治烟草建设的意见》意见要求,要建立健全推进法治烟草建设的各项保
7、障体系。一要构建法律风险防控体系。切实提高法律风险防控意识,打好法律风险防控的基础,实施法律风险控制。多家烟草公司在进行法律风险管理体系建设的试点,积极向各省局和国家局汇报相关成果和经验。国家烟草局法规司司长在各地烟草公司调研法律风险管理体系建设的情况。Page8烟草公司法律风险管理建设项目需要解决的主要问题烟草公司在本次项目按照《企业法律风险管理指南》标准,针对公司本部各部门及直属各单位的专卖管理、营销管理、物流配送管理三大核心业务领域和人力资源、资产和财务管理、合同管理三大支撑业务领域,开展法律风险管理体系建设。基于我们对烟草公司的了解,我们
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