基于节能减排的中国地区工业能源环境规制效率研究

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1、基于节能减排的中国地区工业能源环境规制效率研究重庆大学博士学位论文学生姓名：曾绍伦指导教师：任玉珑教授专业：技术经济及管理学科门类：管理学重庆大学经济与工商管理学院二O一四年十月万方数据万方数据AStudyonEfficiencyofEnergyandEnvironmentalRegulationBasedonEnergySavingandEmissionReductionforChina’sRegionalIndustryAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheDoctor’

2、sDegreeofManagementByZengShaolunSupervisedbyProf.RenYulongSpecialty:TechnicalEconomicsandManagementCollegeofEconomicsandBusinessAdministrationofChongqingUniversity,Chongqing,ChinaOctober2014万方数据万方数据中文摘要摘要中国已成为全球二氧化碳和二氧化硫排放最多的国家，节能减排不仅是一个经济问题，更是一个政治问题；中国的能源利用与环境污染问题已成为中国在全球政治、经济、社会等领域竞争与合作的瓶颈之一，面临能源短

3、缺、应对气候变化等诸多领域的国际社会的压力。究其原因，主要在于中国用30多年的时间走完西方发达国家100多年的工业化路程，而中国工业的快速发展带有明显的高投资、高能耗、高污染和高排放的特征：工业部门能源消耗占全国总消耗量的70%左右，工业部门二氧化硫排放占全国总排放量的80%以上，工业部门排放出全国二氧化碳的96%左右。当前，中国工业经济处于重要的转折点，不仅需要继续支撑国民经济持续快速发展，还要成为我国环境保护以及应对气候变化的主角。基于此，迫切需要研究在保持中国工业经济快速增长的前提下，从能源利用的角度加强节能减排监管、提高节能减排监管效率的问题，为破解当前中国工业经济发展中面临的主导经济

4、增长转型以及能源紧缺、环境污染、温室气体排放等众多问题提供可行路径。本文以生产效率理论和规制经济学理论为理论基础，利用全要素效率分析框架、基于环境生产技术的方向距离函数研究以下4个关键问题：一是基于节能减排的视角怎样界定能源规制、环境规制？什么是能源规制效率？什么是环境规制效率？二是如何利用效率测度的模型以及全要素效率分析框架测度规制效率？三是中国各地区工业能源环境规制效率怎样？怎样选择最优规制模式？影响因素有哪些？影响程度怎样？四是能源规制效率与环境规制效率怎样改进？这些问题对工业行业或政府主管部门科学制定监管政策、落实节能减排指标具有积极意义。具体地：①从节能减排的视角对能源规制进行补充定

5、义，即：基于节能减排的要求，并由于能源利用具有负外部性（排放二氧化碳），政府通过制定节约能源的政策、法规与措施调节区域、行业、企业的生产活动，以保障经济增长与节能减碳目标的实现。由于为实现节能目标而形成的成本和收益难以计量，提出通过考察计及能源要素投入的能源利用效率来测度能源规制效率，并将能源规制效率定义为在节约能源的规制下，“实际能源利用”向“目标能源利用”趋近的效率。②采用基于环境生产技术的方向距离函数测度能源环境规制的效率，构建能源规制、环境规制以及能源环境规制的效率测度模型，利用构建的规制效率测度模型对中国地区工业投入产出数据进行实证分析；进一步则系统分析“强规制”情形下（考虑要素替代

6、）的能源环境规制效率，并基于与“弱规制”情形的比较I万方数据重庆大学博士学位论文选择最优规制模式。③借鉴生态效率、全要素能源效率研究的方法，梳理影响能源环境规制效率的若干影响因素，并对影响方向和影响程度进行分析。④基于标杆管理方法与DEA模型的结合，分析能源环境规制效率改进的路径与方法，提出两阶段的再标杆管理流程，并利用地区工业部门的投入产出数据进行实证分析，为效率的改进和提高提供方法参考。本研究主要的创新有：①理论研究方面，对现有能源监管（规制）主要研究能源行业和能源市场进行拓展，研究能源利用中的能源监管问题，基于节能减排界定能源规制的内涵，并针对环境规制与能源规制的多重规制进行研究。提出从

7、节能减排的视角界定并研究能源规制效率、环境规制效率以及能源环境规制效率，丰富对已有从命令控制角度对规制效率的研究。②研究方法与模型方面，结合全要素能源效率分析框架，提出基于环境生产技术的方向距离函数的“距离”可以作为规制手段，用以测度环境规制、能源规制和能源环境规制的效率，拓展现有仅针对环境规制的研究；对现有研究中简单定性划分“非规制”“强规制”“弱规制”进行定量分析；利用所构建的模型系统考察能源