技术传承方式与长期增长对传统中国增长停滞的一个解释

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1、锰胚农2ol0年第6期技术传承方式与长期增长：对传统中国增长停滞的一个解释代谦李唐内容提要：技术进步是长期增长的动力，而技术进步本身则和技术传承密切相关。在发明者从物化发明中获益不充分的情况下，物化发明提高人力资本边际产出的效应激励人们将更多的时间用于提高自己的个人技艺，而不是去进行新的研发活动。相应地，传统社会选择以“人”为载体的技术传承方式。在以“人”为载体的技术传承中，较大的人口规模和成熟的家族制度使得传统中国占据优势，在发展前期遥遥领先。但是明清中国人口激增，资源压力变大，人地比例恶化，过多的人口和过大的家族开始成为累赘，以“人”为载

2、体的技术传承越来越多地暴露出自己的弱点，很难维持经济的长期增长。本文用这一逻辑解释明清中国发展的停滞。本文的假说得到了诸多史料的支持，模拟的结果与真实历史数据也比较吻合，这进一步说明了本文模型的说服力。关键词：传统中国技术传承方式人力资本人地比例一、引言按照经济史家与经济学家的普遍观点，从人均意义上来说，传统中国始终没有能够实现向上的突破，这种停滞的迹象在明清时期特别明显(林毅夫，2007)。这种停滞源于传统中国技术进步的停滞，而技术进步的停滞则根源于过多人口下传统中国技术传承方式的种种缺陷。经济中技术进步主要表现为创新发明和人力资本的提高两

3、种方式：前者体现为经济中的新产品、新工具不断发明，我们称之为“物化技术创新”(MaterializedInnovations)，其传承主要依靠“物”；后者则体现为劳动者技艺的不断提高，我们将之称为“人力资本增进型技术创新”(Human．capitalAugmentingInnovations)，其传承主要依靠“人”。我们认为：在传统社会，物化技术创新提高了人力资本的边际产出，带来工资率的上升；在发明者从创新发明中获益并不充分的情况下，这一效应激励人们将更多的时间投入去提高个人技艺，而不是去进行物化创新活动；长此以往，投入到创造发明的时间将越来

4、越少，最终物化技术创新活动在长期将趋于停滞。因此，传统社会不会选择以“物”为载体的技术传承。然而在传统社会，人力资本的传承却有着根本的缺陷。传统社会缺乏像现代社会那样的公共教育制度和知识积累传承制度，人力资本的传承主要依靠家族传承(FamilialTransfer)和师徒传承(Master。to—ApprenticeTransfer)的形式。其传承弱点在于：(1)限制了技术创新在社会中的扩散。技术的传播总是要靠面对面、手把手的教，技术扩散的效率和广度大受影响。因此社会从知识的外溢*代谦，武汉大学经济发展研究中心，武汉大学经济与管理学院，邮政编

5、码：430072；电子信箱：daiqianecon@yahoo．COrn．cn。李唐，武汉大学经济发展研究中心。本研究得到国家自然科学基金项目(编号：70703026)、教育部人文社科重点研究基地重大项目(编号：08JJD790141)以及教育部人文社会科学研究项目(编号：07JC790011)的资助，特此感谢。作者感谢王甘、陈珊珊、刘艳楠所进行的史料整理工作，感谢匿名审稿人和学术同行(限于篇幅，无法一一致谢)的意见。当然，文责自负。】43代谦、李唐：技术传承方式与长期增长：对传统中国增长停滞的一个解释性中所获得的好处有限。(2)这种传承方式

6、在代际传承方面存在巨大的风险，代际传承性非常差。一旦个人生命消亡，凝结在个人生命中的人力资本往往随之消亡，后人很难直接继承蕴涵在上一代人体内的人力资本存量，更多的时候只能从头再来。人力资本传承的积累性很差。同时，传统社会由于战乱、灾荒等各种意外经常导致工匠的失散和非正常死亡，而由这些工匠所掌握的技艺极易失传。以“人”为载体的技术传承依赖于人，人们之间有效的交流有利于技术的传播和传承。传统中国人口规模庞大，并且也建立了成体系的家族(ChineseLineage)制度，这样大大方便了人们之间的交流和互相学习。在这种情况下，传统中国能够或多或少地克

7、服这种技术传承方式的弱点而遥遥领先。但是明清时期的中国，人口激增，资源压力变大，人地比例恶化，不仅不同家族之间矛盾尖锐，同一家族内部不同成员之间也为了争夺稀缺的资源而矛盾重重；在这种情况下，过多的人口和过大规模的家族在技术传承中优势越来越不明显，以“人”为载体的技术传承的弱点就充分暴露出来了。在传统中国，物化创新活动趋于停滞，而人力资本传承在人口激增的明清时期也是弊病多多；在这种情况下，明清时期的中国很难实现向上的技术突破，容易陷入长期停滞的境地。本文的结构安排如下：第二部分进行文献回顾；第三部分梳理传统中国科技史和传统中国人口、家族发展的史

8、料，并从中推演出本文的理论逻辑；第四部分给出世代交叠(OverlappingGeneration，OLG)模型分析；根据真实的历史数据以及考虑真实战乱冲击的数值模拟