利用未公开信息交易罪疑难问题研究

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1、万方数据利用未公开信息交易罪疑难问题研究⑧论文作者签名：至l煎指导教师签名：=￡l垒趁论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评阅人4：评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：答辩日期：塑!生：至：!!万方数据浙江大学研究生学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得澎姿盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任

2、何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：签字日期：≥oI斗年多月f歹日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解逝’江盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：导师签名：吁渺签字日期：矽忤年!；月(多日签字日期：沪‘甲年歹月扣日万方数据致谢三年的时光即将划上句号，此

3、刻边整理着论文边思绪着这段日子，各种情感涌上心头。首先，由衷地感谢我的恩师叶良芳教授对我的悉心教导，特别是在研一时，即使身在美国也不忘通过邮件对我的学习生活进行指导。叶老师渊博的专业知识，严谨的学术态度，精益求精的工作作风，朴实无华、平易近人的人格魅力对我影响深远；不仅使我树立了远大的人生目标、掌握了基本的研究方法，还言传身教地告诉我做人做事的原则、为人处事的道理。叶老师身为刑法研究所的所长更是亲力亲为带领刑法点的师生，为法学院刑法学科的发展呕心沥血，在这里深深地感谢老师!同时，阮方民老师、李华老师、高艳东老师

4、也在我的刑法学习上给予了很多的帮助，这些感恩的话语难溢言表，唯有祝老9sir]身体健康、工作顺利。同时，还要感谢三年来在求是园中一起成长，一起努力的同学们。大家在之江的曰子亦是我生命中最为宝贵和灿烂的时光，即将分离，也祝大家以后的生活能够充实多彩。最后，感谢我的家人，没有他们做坚强的后盾，我实在无法想象自己人生路上会有多艰辛，家人对我毫无保留的爱护与支持让我坚定地走下去12014年4月浙江杭州万方数据摘要经过近三十年的发展，我国资本市场得到了长足发展，同时也暴露出了许多问题。为了有效地打击和遏制在基金业日益猖獗

5、的利用未公开信息违法牟利的行为，《刑法修正案(七)》增设了利用未公开信息交易罪。但是，自该罪名设立以来，却鲜有这方面的刑事案例出现，而相关违规交易行为却呈现高发态势，本罪的法律效果和社会效果尚未得以充分发挥。本文借着对相关“老鼠仓”事件的回顾与反思，对比参照国外有益的法制经验，深入剖析利用利用未公开信息交易罪实践应用中的疑难问题，提出相对合理的立法完善建议，希冀对利用未公开信息交易罪的应用发展做有益探讨。本文正文共分五大部分。第一部分为利用未公开信息交易罪的概论，主体部分为该罪设立的立法价值，包括了利用未公开信

6、息进行违法交易行为的社会危害性和应受刑罚处罚性。第二部分则是阐述利用未公开信息交易罪的立法实践一一我国现有的立法状况与域外法治发达地区的刑事立法比较，从而突显出我国现有的一元型立法模式。第三部分是利用未公开信息交易罪的刑法构成要件分析，重点从犯罪对象、客观行为、犯罪主体、主观故意四个方面展开。第四部分是提出利用未公开信息交易罪在我国立法上的不足：定位模糊和准用性金融法规的缺失，然后针对这两大问题提出合理性的完善建议。最后一个部分为利用未公开信息交易罪在司法认定中的疑难问题，重点分析了未公开信息的认定及其与内幕信

7、息的区别、刑事举证和利用未公开信息交易活动的关联性判断。关键词：利用未公开信息交易罪；金融犯罪；疑难问题；司法认定II万方数据AbstractAfternearlythreedecadesofdevelopment．China’ScapitalmarkethasmadeconsiderableprogressandthenSOmanyinvolvedproblemshavebeenexposed．Ordertoefficientlypunishmenttheincreasinglyrampantuseofnon

8、publicinformationin向ndindustrywithillegalaction．”CriminalLawAmendment(N0．Seven)．”addedthecrimeoftradingonnonpublicinformation．TherearefeWcasesinthisregardappearswith11ighmomentuminrelatedillegal