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1、技术偏好条件下企业创新投入探究摘要：文章从研发投入切入，构建上游企业为垄断竞争、下游企业为古诺竞争的理论模型，设定上游企业的技术创新保留份额和技术偏好机制，分析和比较在纵向分离和纵向一体化中上游企业的研发投入。研究结论：首先，纵向一体化情况下上游企业的整体创新水平更高；其次，纵向分离和纵向一体化情况下，上游企业技术创新成果保留份额与创新水平的关系存在差异，在纵向一体化情况下存在最佳结构；再次，产品市场对上游企业创新水平影响不明显，但是与上游企业的创新水平呈正向关系。关键词：技术偏好；纵向一体化；企业技术创新一、引言目前已有的文献多研究横向结果如何影响产业的技术创新，尤其是
2、从企业的数量、市场规模，较少从行业的纵向结构来考虑行业创新的问题(Chen&Sappington,2010)o纵向的生产结构最显著的特点是要下游生产企业必须以上游的产品作为中间投入品(张翼，2010)。虽然纵向一体化的潜在优势是较少或者限制零售商的激励，但是通过研究一体化来分析上游企业研究开发创新的影响则相对知之甚少。本文主要从上游生产的角度研究研发和生产实现纵向一体化所带来的优势。其目的在于找出提高上游企业研发水平的影响因素，激励和促进上游企业研发创新。二、理论模型1.基本模型。本文沿着Chen和Sappington（2010）等的思路，构建纵向生产模型，研究纵向一体化
3、和纵向分离下上下游企业的创新激励差异，该模型的假设条件和前述研究保持一致。当上下游企业之间是纵向分离时，三个生产主体者都是独立的实体，且每个生产者的目标函数都是自身利润的最大化。当存在纵向合约关系时，假设D2是独立的，U和D1组成（U-Dl）。Di生产一单位最终产品除了上游企业的中间投入产品以外还需要生产成本Ci（g）,其中i=l,2,U的单位生产成本是Cu,有Cu=Ch,表示当上游企业U没有进行技术创新所生产的中间产品销售到下游企业的价格，或者是下游生产企业D1和D2引进中间产品的成本。初始cu=ch>0；上游企业可以通过技术创新来降低中间产品的生产成本，假设上游企业技
4、术创新使得单位产品成本减少？琢，有cu=ch-?琢，其中上游企业U的技术创新投入函数为K（?琢），K（）是？琢的严格递增、凹函数，即K'（?琢）>0,K〃（?琢）〉0,说明上游企业进行创新投资的边际收益递减；同时K（）满足早稻田条件：lim?琢一0K（?琢）=0,lim?琢一CK（?琢）=°°,lim?琢-*0K/（?琢）=0o假定t为上游企业U将创新所获得的收益保留在企业内部的份额，tG[0,l]o因此，当U的确定单位产品成本减少？琢时，U销售一单位产品的价格为：w=Ch-?琢+t?琢=Ch-[l-t]?琢(1)当上游企业U属于竞争性市场结构的时候，U面临与之相同生产成
5、本Cu的同质竞争者，此时U必须降低自己的中间产品价格在潜在竞争者中获得一席之地，中间产品价格降低的空间为[0,Ch-[l-t]?琢];当U是垄断性市场结构的时候，当其研发成功，技术在市场中的均衡的价格超过上游单位产品的成本的部分此时，上游企业U需要将1-1部分传递给下游生产企业，使其享有上游企业进行技术创新所带来的好处t?琢。在确定下游的生产成本时，U可以影响D1和D2的相对生产，设定参数LG[0,1]来衡量U对下游生产企业的技术偏好，该机制L不影响上游生产企业的单位生产成本，也不影响下游生产企业D1和D2单位生产成本的总和。但是，低水平的L会降低D1的单位生产成本(Cl
6、(g)),增加下游生产企业D2的相应生产成本(C2(g))；L值越大,(Cl(g))和(C2(g))之间的差距越小，当L=1时，有(C1(g))和(C2(g))最小。因此，根据对技术偏好机制的定义，在下面的分析中，技术偏好机制L具有以下的特征：对于任何L£[0,1],均有cz1(L)>0,cz2(L)0,c2(1)-cl(1)cS?撞=2w+c=2ch-2[l-t]?琢+c(6)cl?撞=cu+w+c=2ch-[2-t]?琢+c(7)在企业的目标函数条件（2）、（4）,在成本约束条件（6）、（7）下，在满足目标函数的均衡时，有边际收益等于边际成本，令Q*（cj?撞），有：
7、2p（Q*（cj?撞））+2Q*（cj?撞）p‘（Q*（cj?撞））=cj?撞jw{S,1}（8）从等式（8）可知，均衡条件下的产品均衡产出随着下游企业D1和D2的单位产品有效生产成本总和变化而变化。在纵向分离的情况下，U对L的选择对处于古诺竞争结构下的D1和D2的影响是无差异的；在纵向一体化的情况下，U会选择可以给D1带来最大化优势的技术偏好机制，也就是此时U的技术完全与D1相适应，D1和D2之间的技术偏好完全不一致，此时L=0。（2）上游企业的创新投入？琢确定。当纵向分离时，上游U选择降低成本水平？琢来尽可能实现上游企业经
