基于惯例变异的战略变革过程研究

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1、Y769385後旦大学博士学位论文基于惯例变异的战略变革过程研究院系：专业：姓名：指导教．师：完成日期：管理学院企业管理系企业管理李鑫芮明杰教授2005年4月10日学校代码：10246学号：021025051中文摘要战略变革是战略理论中研究的重点，但战略变革的过程这一黑箱始终没有打开。目前这一领域的主要研究范式是选取部分变量进行因果假定，难以全面回答这一问题。在既有的研究中，组织惯例被视为战略变革的阻碍，得出这一结论的基础在于研究者对惯例的功能性解释，忽视了惯例的主体能动性。本文在假定企业是一个惯例集的基础上，试图

2、从惯例变异的视角分析战略变革过程。因此，本文研究的基本命题是：在既定的初始条件下，惯例交异的模式以及变异传导的方向或范围与企业战略变革方向、程度以及模式之间的关系。本文研究的核心聚焦于以下四方面问题：核心问题一：惯例的内涵究竟是什么?惯例在组织中的作用如何?惯例与战略之间的关联究竟是什么?核心问题二：惯例是否具有变革能力?惯例变革的过程如何?源泉是什么?动力机制是什么?潜在的结果是什么?核心问题三：单个惯例的变异是否能够在组织内部传导?传导的方式是什么?传导的动力机制又是什么?传导的约束条件是什么?核心问题四；惯例

3、集群变化的模式有那些?这些模式变化对战略核心要素的影响是什么?进而导致的战略变革的模式／形态是什么?本论文共分为七章，第一章为导论，其余各章内容具体如下：第二章：惯例和惯例特征本章的主旨在于明确分析单位，界定惯例的内涵，为后续的理论演绎奠定概念基础。本章首先回顾了既往理论关于惯例内涵的界定，并对其加以修正，指明惯例的核心维度特征：然后，本章着重阐释惯例的结构二重性特征以及知识特性，指明惯例的可变性特征：最后，本章论述了组织内惯例集构造的基本特征。第三章：战略、战略变革与惯例本章旨在明确界定战路变革的涵义，战略变革与

4、惯例的关系，并给出战略变革过程的分析范式。本章首先界定战略的核心问题以及战略的构成要素，进而指出战略变革的涵义以及三个判断的维度；然后，本章根据对既往文献的研究，指明战略过程研究必须回答三个问题：战略变革过程的事件序贯、战略变革的动力机制以及战略变革的情景机制：最后，本章阐释了战略变革与惯例之间的关系。第四章：单一惯例变异过程研究本章试图给出单一惯例变异的过程模型。本章首先从惯例核心特征出发，阐述了惯例变异的源泉以及可能结果，说明单一惯例变异的事件序贯；随后，本章分析了惯例变异的动力机制：搜寻一选择一保留；最后本章

5、分析了惯例变异的生成情景机制。第五章：惯例集变革过程研究本章试图在单一惯例变异过程研究的基础上，分析单一惯例变异在组织中是如何传导，并引发整体或局部惯例集体变异。本章首先在前文的基础上明确组织惯例集构造的核心特征，并给出了惯例集变革过程的事件序贯；然后，本章分析了惯例集变革的动力机制；鉴于战略主导逻辑是组织的主导陈述性知识，战略性惯例的变异有别于其他低层级惯例变异的过程，本章分析了战略性惯例变异的动力机制，提出战略闭环子系统的概念；最后，本章分析了影响惯例变异的组织文化机制以及权力结构机制。第六章：基于惯例变异的战

6、略变革过程模型本章旨在前面分析的基础上，构造基于惯例变异的过程模型。本章率先介绍了模型构建的基本思想；随后，描述了战略变革过程的事件序贯、动力机制、情景机制；最后，本章构建了战略变革的过程模型以及相关的结论假说，并指明了后续研究方向。第七章：基于惯例变异的战略变革过程实证分析本章试图通过案例研究，对理论模型加以验证和进一步讨论。本章采用历史分析与叙事分析的方法，分析了浙江物产集团公司2001年至2004年三年内的组织内部的惯例变异情况以及所引发的战略变革事件序贯。关键词：惯例：惯例变异：战略变革过程；事件序贯；动力

7、机制；情景机制ABSTRACTAcenterofinterestsinstrategictheoryisStrategicChange．However,theblackboxofstrategicchangeprocessisstillnotopen．Thedominantparadigminthisfieldistofindoutthecause—and·effectrelationshipbetweenvariables，underwhichresearcherscannotfindouttheessenceo

8、fthephenomena．Moreover,basedonthefunctionalexplanationofroutine,itisregardastheobstacleofstrategicchange．Suchexplanationignorestheinitiativepowerofprincipals．Inthisthesis，Isupposet