国际贸易中的技术标准与专利许可问题

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1、万方数据指导小组成员马忠法教授张乃根教授何力教授万方数据目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。1ABSTRACT⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2弓I言。。。．。。。。．。。。。。。。．。。。。。．．。。．．。。。。。．。。．．。．。。．。．．。．．。．。。。。。。。．4第一章技术标准与国际贸易⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6第一节技术标准与专利⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6一、技术标准的含义及其本质⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6二、技术标准与专利的结合——以ICT产业为例⋯

2、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7三、技术标准中核心技术专利化⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8四、专利技术标准化⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．9第二节国际技术标准以及专利并入后对国际贸易的影响⋯⋯．10一、国际技术标准对国际贸易的影响⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10二、专利并入国际技术标准后对国际贸易的影响⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10第三节WTO框架下有关技术标准与专利许可的法律制度⋯．11一、WTO框架下TBT协定有关技术标准的相关规定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11二、WTO框架下TRIPS协定中有关专利许可的相关规定⋯⋯⋯⋯⋯⋯。13第二章

3、技术标准中的专利许可问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯15第一节技术标准中专利许可的最大阻碍⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。15一、技术标准中必要专利的拒绝许可问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯15二、技术标准中的专利阻抑及专利费累加问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．16第二节技术标准中专利许可问题的解决之道及评价⋯⋯⋯⋯．17一、解决专利拒绝许可和专利阻抑问题的方法及评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18二、解决专利费累加问题的方法及评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．21第三章标准制定组织专利许可政策及其新发展与国际贸易．23万方数据第一节标准制定组织专利许可政策及FRAND原则评析⋯⋯

4、．23一、标准制定组织的专利许可政策评析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．23二、FRAND原则评析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25第二节国际标准制定组织专利许可政策的新发展及其对国际贸易的影响⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．26一、最大封顶制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。26二、事前FRAND制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯28三、事前披露总许可费率制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯28四、标准制定组织专利许可政策的新发展对国际贸易的影响⋯⋯⋯⋯⋯。30第四章中国技术标准与专利许可法律制

5、度及其完善⋯⋯⋯⋯31第一节中国技术标准中专利许可的法律制度及案例评析⋯⋯31一、标准领域立法情况及其分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．31二、专利法领域立法情况及其分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．33三、司法解释及其分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯33四、华为案评析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯35第二节中国技术标准中专利许可法律制度和政策的完善建议37一、专利法完善建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯38二、WTO与我国国家标准化战略调整⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．39结论。

6、。．．。。。。。．．．．．．．。。。。。．．。．。。．．．．．．．。。。。．。．。。。．。。．．．．。．。。。．．．．．．。。。．41注释。。。．。。。。。．⋯．．。。。．。．。。。。。⋯。。。。。。．。。。。。。．。．．。。。．。⋯⋯。。。．42参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。51后记⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯59万方数据中文摘要国际贸易需要技术标准的协调统一，以提高效率；国际贸易中技术因素的增长又赋予专利无可比拟的重要地位。这两种因素的结合，使技术标准的公益性与专利的私权性之间不可避免的产

7、生各种冲突。这就引起了国际贸易中的技术标准与专利许可问题。技术标准是为了“预先减少人类之间或技术之间重复活动的不确定性并降低成本而共同自愿接受”的规则，它是一种社会公共资源，不具有垄断属性；专利是法定的私有垄断的权利；二者属性不同，代表的利益不同，结合在一起对国际贸易产生了正反两方面的影响。WTO中的TBT协定对技术标准问题作出了一些规定，但未涉及专利许可；TRIPS协定规定了专利许可的相关制度，但未涉及技术标准。所以，统一规范这两方法律关系的制度在国际法领域尚属空白。国际贸易中的技术标准与专利许可问题可以归纳为：拒绝许可、专利阻抑和专利费累加。对这三个问题的

8、解决可以尝试采用强制许可、默示许可和设