2011年6月《证券交易》考试真题

《2011年6月《证券交易》考试真题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2011年6月《证券交易》考试真题上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1.根据(　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是(　)。A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量

2、优先3.(　)是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了(　)的含义。A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(　)。A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于(　)正式开业。A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(　)识别。A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵

3、循(　)原则。A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立，(　)日生效。A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的(　)。A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表(　)名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1B.2C.3D.412.从内容上看，认股权证的性质是(　)。A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付(　)取得经纪人信用而进行的交易。A.订金B.押金C.保证金D.定

4、金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(　)分钟以上中断的情形。A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托，需向(　)提交申请。A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为(　)。A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%C.股票申

5、报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.中国证券登记结算有限责任公司是(　)的法人。A.风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立18.同自营业务相比，下列选项中，(　)是证券经纪业务的特点。A.交易行为的自主性B.选择交易方式的自主性C.客户资料的保密性D.收益的不稳定性19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌

6、幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的(　)会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A.10家B.7家C.5家D.3家20.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是(　)。A.专项资产管理业务B.限定性集合资产管理业务C.定向资产管理业务D.非限定性集合资产管理业务21.(　)不是场外交易市场。A.银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场22.按照(　)划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具

7、的交易。A.交易对象的品种B.交易场所C.交易性质D.交易规模23.下列不属于集中性市场营销策略的是(　)。A.地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.无差异市场营销策略24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用(　)形式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.电话报价25.证券交易所证券交易的开盘价为(　)。A.当日该证券的第一笔成交价B.当日该证券的第一笔买入价C.当日该证券的最后一笔成交价D.当日该证券的最后一笔买入价26.从事IB业务的证券公司只能接受(　)的IB业务，不能接受其他金融

8、机构的IB业务。A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是(　)。A.1990年4月底B.2000年年初C.2005年4月底D.2007年年初28.证券交易必须遵循的原则不包括(　)。A.公开原则B.公平