证券资格考试证券交易真题

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1、时代学习网——职业人士网上考试辅导学习的家园，资料由本站网上收集整理。时代学习社区(http://bbs.nowxue.com/)是一个专门提供计算机类、外语类、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类等教育信息服务的教育学习交流社区。希望大家本着人人为我，我为人人的服务态度相互信任，相互支持，分享学习，共同成长，为广大学者创造一个和谐干净、积极向上和有素养的学习交流场所，时代学习社区会因为你们的到来更加精彩。2008年证券资格考试证券交易真题一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四

2、个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（　　）批准。A．理事长B．总经理C．理事会D．会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（　　）审核批准。A．理事长B．总经理C．理事会D．会员大会3、转托管可使投资者于（　　）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。A．T+0B．T+1C．T+3D．T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（

3、　　）,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。A．2%B．3%C．10%D．5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（　　）属内幕重大信息。A．5%B．10%C．20%D．30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（　　）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。时代学习网——职业人士网上考试辅导学习的家园，资料由本站网上收集整理。A．5%B．10%C．30%D．51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（　　

4、）清算。A．一级B．二级C．三级D．四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（　　）。A．10%B．9%C．同期银行存款利率水平D．一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（　　）。A．百分之一B．千分之三C．千分之一D．万分之一10、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（　　）内编制完成中期报告。A．120日B．60日C．180日D．20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，

5、至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、股票交易竞价方式包括（　　）。A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．拍卖竞价2、金融期货主要包括（　　）。A．绿豆期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货 时代学习网——职业人士网上考试辅导学习的家园，资料由本站网上收集整理。3、证券经纪业务的特点包括（　　）。A．业务对象的特定性B．经纪业务的中介性 C．客户指令的权威性D．客户资料的公开性4、证券上市后的存管业务包括（　　）。A．交易过户B．分红派息C．非交易过户D．股票帐户查询挂失5、委托单

6、的基本要素包括（　　）。A．数量B．指数C．价格D．签名6、证券清算、交割业务主要遵循（　　）原则。A．净额交收B．公开、公正、公平C．次日交割D．钱货两清7、交割的具体方式有（　　）。A．当日交割B．例行日交割C．次日交割D．特约日交割8、我国目前采取T+1交割方式的证券有（　　）。A．B股B．债券C．A股D．基金券9、股权登记变更的种类有（　　）。A．交易性变更B．帐户挂失变更C．非交易性变更D．托管券商变更10、上市公司年度报告的内容包括（　　）。A．公司简况时代学习网——职业人士网上考试辅导学习的家园，资料由

7、本站网上收集整理。B．财务报告C．董事会报告D．董事长或总经理的业务报告11、证券营业部的设备管理包括（　　）。A．营业场地管理B．电脑管理C．通讯设备管理D．其它设备管理12、证券营业部的财务管理包括（　　）。A．自有资金管理B．客户资金管理C．固定资产管理D．损益管理13、证券营业部对员工的要求主要包括（　　）。A．道德品质要求B．知识结构要求C．实际技能要求D．身体素质要求14、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括（　　）。A．分帐管理B．计息C．对帐D．严禁信用交易15、证券经纪业务风险主要包括：（　　）

8、。A．信用交易风险B．交易差错风险C．系统保障风险D．服务质量风险16、证券交易风险的制度管理包括（　　）。A．足额保证金制度B．风险准备金制度C．坏帐准备D．服务保障制度17、风险准备金提存的用途主要为（　　）。A．弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失B．补偿自营买卖中的损失C．购买低风险债券时代学习网——职业人士网上考试辅导学习的家园，