交银施罗德信用添利债券证券投资基金

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1、招募说明书交银施罗德信用添利债券证券投资基金招募说明书基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二零一零年十二月基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。141招募说明书【重要提示】本基金经2010年11月12日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1601号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投

2、资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。交银施罗德信用添利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）在基金合同生效之日起三年(含三年)的期间内采取封闭式运作，按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的情形除外。封闭期内，本基金在深圳证券交易所上市，基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额。封闭期结束后本基金将转为上市开放式基金（LOF），转入开放期后基金投资者方可申购赎回本基金基金份额。基金

3、合同生效后，若满足基金上市条件，则本基金将在基金合同生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。本基金上市交易后，通过场内认（申）购登记在证券登记系统的基金份额可以在深圳证券交易所上市交易；通过场外认（申）购登记在基金登记系统的基金份额通过跨系统转托管转至证券登记系统后方可上市交易。投资者可通过跨系统转托管业务实现基金份额在两个注册登记系统之间的转换。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等

4、投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只债券型基金，属于基金中的中等风险品种，本基金的风险与预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金141招募说明书和混合型基金。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不

5、代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。141招募说明书目录一、绪言5二、释义6三、基金管理人14四、基金托管人22五、相关服务机构26六、基金的募集41七、基金合同的生效47八、基金份额的上市交易48九、基金份额的申购与赎回51十、基金运作方式的变更、转换运作方式的条件及相关事项67十一、基金的投资69十二、基金的财产78十三、基金资产的估值79十四、基金的收益与分配86十五、基金的费用与税收88十六、基金的会计与审计90十七、基金的信息披露91十八、风险揭示97十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算101二十、

6、基金合同内容摘要104二十一、托管协议的内容摘要119二十二、对基金份额持有人的服务137二十三、其他应披露事项139二十四、招募说明书的存放及查阅方式140二十五、备查文件141141招募说明书一、绪言《交银施罗德信用添利债券证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德信用添利债券证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、

7、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义

8、务，应详细查阅基金合同。141招募说明书二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所